作品转换性使用问题研究 ——以合理使用为分析视角-research on the convertible use of works —— from the perspective of rational use.docxVIP

万方数据 万方数据 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研 究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者：  日期： 年 月 日 学位论文使用授权声明 本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。 根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州 大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学 位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑 州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。 学位论文作者： 日期： 年 月 摘要 随着社会的发展、科技的进步，文学艺术领域模仿讽刺、滑稽搞笑等新形 式的作品不断涌现。这些作品大多是在使用原作品内容或形式的基础上创作的， 其盛行带来了一系列法律问题，在著作权法范围内尤为突出，主要表现为著作 权专有权利的侵权纠纷。而对这些作品合法性的分析又涉及到作品转换性使用 以及著作权合理使用的问题，因此，显得尤为复杂和难以判断。作品转换性使 用问题根植于著作权合理使用制度，并随着司法实践的发展进一步促进和完善 着合理使用制度的构建。简单来说，合理使用就是使用他人的作品，无需经权 利人的许可也无需向其支付报酬，且不构成侵权的使用方式。随着国际条约及 协定的发展，合理使用已被普遍接受和认可。在现代各国的著作权立法中，合 理使用都是其中一项十分重要的内容，而其背后也蕴含着深刻的立法目的和价 值考量。概览主要国家创设合理使用制度的原因，主要在于通过对著作权人专 有权利的限制来实现与公共领域的利益平衡。尽管在不同的国家,关于著作权合 理使用在立法名称和体例上区别十分明显。但是在国际公约及协议的规定的背 景下，各国以不同的方式遵守着伯尔尼公约所确定的“三步检验标准”。 在合理使用制度发展较为成熟的美国，其著作权法第一百零七条规定的四 个可供参考的因素一直是判断是否构成合理使用的一般原则。而反观我国著作 权法，缺乏原则性的规定，仅在著作权法第二十二条规定十二项“权利的限制”， 其实并不能算是真正意义上的合理使用。封闭式的列举不仅无法应对司法实践 中出现的新问题，也无法真正实现著作权法应有的立法目的。尤其是在科技发 达、文化多元的今天，他人对于版权作品的利用方式多样，早已超越著作权法 合理使用中所明确列举的特定方式。而其产生的新作品例如戏仿作品、恶搞作 品等也已成为公众文化生活不可或缺的一部分，对于这些作品不加区分的认定 侵权无疑有悖于著作权利益平衡和促进公共福祉的目的。可见，僵化落后的制 度设计在灵活多变的司法实践中不能得到有效地适用。在具体的著作权侵权纠 纷中，不能以有限的规定涵盖所有合理使用的情形，仍要秉持个案原则，判断 一部作品是否构成合理使用，应当在原则的指导下结合具体案情。美国著作权 法合理使用制度为司法判案提供了开放式的可供参考的四个要素，这对于解决 司法实践中出现的戏仿作品等涉及转换性使用的作品所引发的侵权纠纷提供了 I 良好的解决路径。 从 Sony 案以市场为中心的范式到 Campbell 案增加转换性使用的检验和判断 标准。美国著作权法合理使用随着实践的发展不断完善以更好地应对新问题。 而我国合理使用制度固有的缺陷无法及时应对此类具有转换性质的作品带来的 一系列著作权法律问题。哪些作品是著作权法意义上的转换性使用，转化的程 度如何以及个案的具体情况等都是影响这类作品认定合理使用的重要因素，这 远非封闭式列举所能应对。即便是美国相对完善和成熟的合理使用制度也在应 对这些新问题的同时不断地发生着调整和改变。因此，分析美国著作权法合理 使用制度的构建，在其制度框架下分析作品转换性使用的合法性对于我国合理 使用制度的构建乃至整个著作权法来说都意义重大。 关键词：作品；转换性使用；合理使用；合法性 II Abstract With the development of the society and the progress of science and technology , the new forms of works of parodies and satires are constantly emerging in literature and art field . These works are mostly in the use of the original