国浩集团有限公司（「本公司」）之董事会（「董事会」）.PDFVIP

(此乃英文版本之中文翻译，中英文版本如有歧义或不一致，概以英文版本为准。) 职权范围 董事会审核及风险管理委员会 I. 组成 国浩集团有限公司（「本公司」）之董事会（「董事会」）规定本集团于经营业 务时依据可接受之操守标准，并遵守所有适用法律、规例，以及董事会之政策及 指令。为了达致该等目标，必须维持令人满意且运作正常之内部监控系统，并维 持足够之监控。 于一九九八年十月九日，董事会决议成立董事会审核委员会（「委员会」），以 及采纳委员会之职权范围（「职权范围」）。于二零一六年二月十九日，董事会 决议重新命名委员会为董事会审核及风险管理委员会。 II. 组织及成员 (a) 委员会须由董事会在非执行董事（过半数为独立非执行董事）中委任成员， 以及须由不少于三名成员组成。法定人数须为两名独立非执行董事之成 员。 (b) 委员会之主席及其他成员须由董事会委任，以及主席须为独立董事。 (c) 倘若个别成员辞任，不再担任董事或基于任何其他原因而不再担任委员会 成员，导致成员人数减至少于最少人数之规定，则董事会须在实际可行情 况下尽快，以及在任何情况下在发生该事件之三个月内，委任新成员，以 符合最少人数之规定。 (d) 董事会可随时根据董事会厘定之条款及条件，解散委员会或重新制定其组 成或重新划定其权力、权限或酌情权，或于解散后重新成立委员会。 于二零一六年二月十九日起生效之修订版 1 国浩集团有限公司 董事会审核及风险管理委员会之职权范围 III. 会议及出席率 (a) 每年须至少举行两次会议。行政总裁、财务总监及内部审计主管均须获邀 出席委员会会议（包括以电子方式，例如透过电话、视像及网上会议及其 他通讯设备举行之会议）。外聘核数师每年须获邀出席至少两次举行之会 议。委员会可邀请任何其他董事会成员、本集团之行政管理层成员及／或 彼等视为适合出席委员会会议之其他人士。其他董事会成员亦有权出席。 委员会将按外聘核数师意愿，于无执行董事及管理层人员出席的情况下与 彼等举行单独会议。 (b) 由委员会过半数成员（但参与作出有关决策之过半数成员须为独立成员） 签署之书面决议案须为有效力及作用，犹如有关决议案已于委员会会议上 通过。任何有关决议案可载于单一文件或可包括多份文件，而该等文件乃 按类似格式编制，并由一名或多名成员签署。就该等规例而言，「书面」 及「签署」包括以电邮、电传、传真、电报及其他电子传输方式作出之批 准。 (c) 本公司之公司秘书须为委员会之秘书。 IV. 权限 委员会获董事会授权，以调查其职权范围内之任何活动。其获授权向任何董事或 股东或管理层人员寻求其所需之资料，以及彼等获命令应委员会之要求而与其合 作。委员会获董事会授权在其认为必要时获取独立法律或其他专业意见。 于二零一六年二月十九日起生效之修订版 2 国浩集团有限公司 董事会审核及风险管理委员会之职权范围 V. 职责 董事会审核及风险管理委员会之职责为： 与核数师之关系 (a) 主要负责就外聘核数师之委任、重新委任及罢免向董事会提供建议、批准 外聘核数师之薪酬及聘用条款，以及处理任何有关该核数师辞任或辞退该 核数师之问题； (b) 按适用之标准检讨及监察外聘核数师是否独立、客观及核数程序是否有 效，以及于核数工作开始前先与外聘核数师讨论核数性质及范畴及有关申 报责任，以及确保涉及超过一家核数师行时能互相协调； (c) 制定及执行聘任外聘核数师（包括与负责核数之公司处于同一控制权、所