ISO1011审核准备.pptVIP

审核准备 审核方案 审核启动 文件评审 现场审核前的准备 审核方案 针对特定的时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。(ISO19011:2002 3.11) 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 审核方案的示例 覆盖组织管理体系的本年度一系列的内部审核； 对供方的管理体系的第二方审核； 在认证机构和委托方之间合同规定的时间周期内，由第三方认证/注册机构对组织的环境管理体系进行的认证/注册和监督审核。 审核目的 内部审核的目的可包括： 确定管理体系或其一部分与审核准则的符合程度； 评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力； 评价管理体系实现规定目标的有效性； 识别管理体系潜在的改进方面。 审核范围 审核范围描述了审核的内容和界限，例如：实际位置，组织单元，受审核的活动和过程以及审核所覆盖的时期。 审核准则 下列方针、程序或要求的部分或全部： 方针 管理体系标准 管理体系文件 适用的法律法规 其他必须遵守的要求 在内部审核中，审核目的、审核范围和审核准则通常由组织的最高管理者或管理者代表确定； 在策划审核方案时确定。 审核员：有能力实施审核的人员。（ISO19011：2002：3.8） 审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。（ISO19011：2002：3.9） 通常指定审核组中的一名审核员作为审核组长。 内审组长职责 按照审核方案所确定的审核范围、准则来制订审核计划； 分配审核任务； 主持审核中的会议； 审核过程控制； 领导审核组得出审核结论； 编制审核报告； 向管理层报告审核结果。 审核准备 审核方案 审核启动 文件评审 现场审核前的准备 审核准备 审核方案 审核启动 文件评审 现场审核前的准备 文件评审 目的：确定文件符合性 职责：审核组长或其指定的审核员 对象：方针、目标、手册、程序文件、相关记录 依据:GB/T28001-2011标准 相关法律法规 时机：现场审核前 重内容不重形式：重要的不是手册的编写顺序、程序文件的数量等； GB/T24001-2004的条款需要形成文件的条款包括：4.1、4.2、4.3.2、4.3.3、4.4.3、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.5； 对文件规定是否明确、冲突、矛盾等，也可提出意见。 审核准备 审核方案 审核启动 文件评审 现场审核前的准备 现场审核前的准备 编制审核计划 收集审核证据的方法 抽样 编制检查表 审核目的 审核准则和引用文件 审核范围 进行现场审核活动的日期和地点 现场审核活动预期的时间和期限 审核组成员和向导的作用和职责 向审核的关键区域配置适当的资源 作用：为审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致提供依据。 核心内容：对“什么人”在“什么时间”去审核“什么事项”做出事先安排。 编制前—— 拟审核部门的确定：根据审核方案，覆盖本次审核的审核范围。 厘清拟审核部门主导和参与的业务活动（特别是主导的业务活动），以及这些活动所涉及的标准条款。 编制中—— 时间长短/内审员数量:考虑部门职能/活动的数量和复杂程度确定,切忌一刀切 内审员安排:尽量选择工作背景和经验贴近拟审核职能/活动的人员,特别对生产、检验、技术部门和环保专业管理部门 对很多部门均参与的活动：可安排（抽取）在部分部门进行审核 还应考虑路线、分组工作量、审核中会议时间、拟审核活动的逻辑顺序、作息时间等因素加以综合平衡 编制后—— 由规定的人员（如最高管理者、管理者代表等）审批； 由涉及的部门确认； 必要时加以修改/调整。 现场审核前的准备 编制审核计划 收集审核证据的方法 抽样 编制检查表 案例示意：面谈 （在销售部审核） 内 审 员：近一年发生过顾客投诉吗？ 销售经理：没有 内 审 员：您认为什么情形属于“顾客投诉”？ 销售经理：我们的理解是顾客通过邮件、问卷调 查等方式正式表达的不满，并要求解决。 内 审 员：假如有这类情形怎么办? 销售经理：这种情况很少。 内 审 员：假如有呢? 能否举个事例？ 销售经理：比如上个月某代理商反映产品交付不及时， 希望改进。 内 审 员：那你们有什么改进措施？ 销售经理: 据我了解,是由于改车间近期上线的新产品较 多，生产线处于调整阶段 …… 面谈的提问方式 封闭式 开放式 假设式 面谈注意事项 面谈人员：审核范围内、承担相关任务 面谈地点：工作时间、正常工作地点、 面谈气氛：轻松，愉快，平易近人 面谈开始：轻松话题，解释面谈和记录的原因 面谈