所交易债券）中,我们作为您代理人。.PDFVIP

致投资者的销售披露重要通知书 根据证劵及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则第 8.3A 段的规定, 招銀 國際證券有限公司(在本通知书中称为”我们”或”我们的”)在向客户分销投资产品时, 必 须在销售前或销售时向客户披露某些与销售相关的资料.本通知书为此类披露的一部分, 并适用于我们分销的基金(包括共同基金, 单位信托基金,对冲基金和私募股权基金),结 构性票据, 初次发售的交易所交易基金,债券和股票等投资产品, 也适用于场外交易债券, 票据和类似产品等二级市场交易. 我们的销售代表在与您进行交易时可能会提及本通知 书。 1. 我们在各类交易中的身份 如果我们作为您的代理人, 我们将代表您进行相关交易. 如果我们作为主事人, 我们将 根据您的要求选择投资项目, 并向您出售。  除非我们明确另行通知您, 在基金(包括交易所交易基金, 共同基金, 私募股权 和对冲基金) 交易和交易所交易的工具(包括上市股票, 权证, IPO 新股和交易 所交易的债券) 中, 我们作为您的代理人。  除非我们明确通知您, 对于所有场外交易/非交易所交易工具(还包括任何非交 易所交易的一级工具), 招银国际证劵有限公司在双方的交易关系中作为主事 人. 场外交易/非交易所交易工具包括结构性票据和场外交易债券, 票据和类似 产品等传统投资。 2. 我们与各个发行人的联属关系 我们与各种投资产品的发行人之间可能存在联属关系  招銀國際金融有限公司,招銀國際融資有限公司,招銀國際證券有限公司,招銀國 際資產管理有限公司, 以及其名称包含” 招銀國際” 或 “CMB” 字样的发行人 均属于我们的集团公司.  除非我们明确另行通知您, 所有其他发行人为第三方发行人, 并不属于我们的 集团公司, 因此与我们没有联属关系。 招银国际证劵有限公司或其它集团公司可能担任其它发行人机构的顾问或其它行政角 色, 并可能为此收取报酬。 3. 我们向您分销投资产品的金钱收益 在本部分中, “产品发行人”指自身原创产品或向第三方采购产品的机构。 1 CMBIS/FD/2014 3.1 对于我们获取的金钱收益的具体披露 我们可能取得以下可量化的金钱收益。此类收益包括我们就分销产品从产品发行人取得 的明确金钱收益，以及我们在不承担市场风险的情况下，作为主事人从背对背交易中赚 取的销售利润。 结构性票据和债券 金钱收益1* 结构性票据（例如，与相关股权、货币、商品 最高为名义金额的3% 包括贵金属) 、固定收益、利率等相连 债券（一级市场交易） 最高为分配金额的3% 债券（二级市场交易） 最高为名义金额的3% 1* 除非我们明确另行通知您，并调高至最接近的整数百分率 对于其他可量化金钱收益的产品（包括交易所交易基金初次发售和股票），我们的销售 代表将在销售前或销售时像您提供我们取得的具体金钱收益的资料。此类收益将以实际 数值或占投资额的百分率上限（调高至最接近的整数百分率）的形式披露。 3.2 对于我们获取的金钱收益的概括披露 我们还可能取得下述与某项交易的、但无法在销售前或在销售时量化计算的金钱收益。 此类金钱收益可能是第3.1 条中所述的具体金钱收益的附加性或替代性收益。 3.2.1 基金（包括共同基金、单位信托基金、对冲基金和私募股权基金） 我们可能从产品发行人取得一次性或经常性基金销售佣金，作为我们的报酬的一部分。 基金销售佣金产品发行人为投资者关系管理服务支付的报酬。由于基金销售佣金是指按 照具体日期总体持有量计算的，在交易时无法量化计算。产品发行人支付我们的基金销 售佣金最高可达产品发行人向您收取的管理费用的100%。 3.2.