HACC食品关键控制点的风险控制.ppt

审核方式（二）按部门审核 以部门为中心进行； 一个部门涉及多个要素，负责要素必查，配合要素选查。 以部门的主要职能为主线，涉及相关职能； 优点：节省审核时间；侯审时间较易确定。 缺点：衔接要素易遗漏(须事先考虑，及时沟通) EMS-8-21 * 从环境因素追踪重要环境因素的评价 从重要环境因素追踪其受控情况 从职责追踪至实施情况 从法规标准追踪至法规的执行情况 从方针追踪至目标指标及方案的实施 从文件跟踪至实施情况 优点：系统性强，可观察接口 缺点：可能费时 EMS-8-22 * 从投诉、抱怨、记录追至重大环境因素受控 从污染事故、紧急事件追踪体系的实施情况 从监测结果追踪法规的遵守情况 从现场记录追溯体系文件的规定 优点：针对性强 　 　 有利于发现问题 缺点：问题复杂时不易理清 　 对审核技术要求高） EMS-8-23 * 第二阶段现场审核方法 提问与交谈； 查阅文件和记录； 现场观察。 EMS-8-24 * 审 核 技 巧 善于提问和交谈； 注意倾听； 仔细观察和查阅； 记录要证据确切； 善于追踪验证。 EMS-8-25 * 提问的技巧（一）提问的方式 开放式：回答需要说明、解释； 信息量较大（5个W1个H）； 可能会浪费时间。 封闭式 ：可用“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。 澄清式 ：确认已获的信息； 带主观导向，不能经常用。 EMS-8-26 * 提问的技巧之开放式提问 带主题的提问 扩展性提问 讨论性提问 调查性提问 重复性提问 假设性提问 验证性提问 EMS-8-27 * 审核组定期讨论以交换信息 审核组长定期向受审核方通报审核进展情况 EMS-8-28 * 作用：协助审核组并根据审核组长的要求行动 职责： a)建立联系并安排面谈时间； b)安排对场所或组织的特定部分的访问； c)确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和安全程序； d)代表受审核方对审核进行见证； e)在收集信息的过程中，做出澄清或提供帮助。 EMS-8-29 * 审核证据 审核发现 EMS-8-30 * 信息源 通过适当抽样收集和验证 对照审核准则进行评价 评审 审核结论 审核计划的控制 特殊情况时，双方同意可局部调整； 原则上按已确认的计划执行，不能随意改变； 发现严重的问题时，要及时沟通，要尊重受审核方意见。 EMS-8-31 * 多现场抽样的条件 相似的现场； 相似的环境因素； 共同的管理体系； 实施了内部审核； 统一的管理评审。 EMS-8-32 * 重要环境岗位的审核 识别不同受审核方的审核重点； 不同行业、工艺的组织审核的环境特点； 组织内部不同部门岗位的审核重点。 EMS-8-33 * 收集体系运行的主要证据 污染预防的效果； 污染控制的结果； 能源、资源利用的效果； 持续改进的证据。 EMS-8-34 * 营造良好气氛 尊重对方，耐心、礼貌； 客观公正，不介入内部事务，不当裁判 遵守CNAT审核人员的行为准则。 EMS-8-35 * 审核结果的控制 以可追溯的客观事实为基础； 不符合事实要得到受审核方确认； 道听途说不能作为证据； 审核组内部充分讨论，尽可能统一意见。 EMS-8-36 * 不符合：违背审核准则的审核发现。 审核准则： ISO14001EMS标准；适用于受审核方的与环境有关的法律、法规及其他要求；受审核方的EMS文件（包括手册、程序文件和作业指导书）； 基本准则： GB/T24001—2004 idt ISO14001：2004 不符合项： 以下任何一种情况都构成不符合项： 文件规定不符合ISO14001标准； 实施不符合文件规定； 效果不符合方针目标。 EMS-8-37 * 不符合项的确定 必须以客观事实为基础； 必须以审核准则为依据； 分析所有不符合的原因，找出体系缺陷； 审核组内相互沟通，统一意见； 与受审核方共同确认审核发现的事实 EMS-8-38 * 严重不符合项 出现下列情况之一，即构成严重不符合项： 体系运行出现系统性失效或多次重复出现失效的现象； 体系运行出现区域性失效或全面失效现象； 造成严重的环境危害或潜在危害严重的环境后果； 违反环境法律和其他要求的环境行为较严重； 一般不