所附的反贿赂和反腐败政策适用于穆迪公司及其全资子公司作为穆.PDFVIP

所附的《反贿赂和反腐败政策》适用于穆迪公司及其全资子公司。作为穆 迪公司间接全资持有的子公司，穆迪（中国）信用评级有限公司将采用穆 迪《反贿赂和反腐败政策》（含其经不时修订的版本）。 反贿赂和反腐败政策(Anti-Bribery and Anti-Corruption Policy) 发布者： Moody’s 法律部门 适用对象： 全体Moody’s 员工 生效日期： 20 16 年12 月5 日 政策 Moody’s （定义见下文）政策要求遵守所有适用的反贿赂和反腐败法律，包括但不限于《美国反海外腐败法》 (“FCPA”)、《英国反贿赂法》(“UKBA”) ，以及Moody’s 经营所在地的所有适用的反贿赂和反腐败法律，并在 Moody’s 的帐簿和记录中如实准确反映所有交易。Moody’s 政策还要求代表Moody’s 工作的某些第三方中介机 构、代理、顾问和业务合作伙伴遵守这些法律和惯例。本政策适用于Moody’s Corporation 及其全资子公司 （统称为“Moody’s” ）。Moody’s 多数控股的子公司在与Moody’s 法律和合规部门协商后，已采用了基 本相似的政策。 向公职人员（定义见下文）作出实际付款或者提供业务招待（定义见下文）或者诸如礼品、娱乐或 其他款待等任何有价物都可能违反FCPA 、UKBA 或其他反贿赂和反腐败法律。在许多国家/地区， 商业贿赂（不涉及公职人员）亦属违法行为。本政策严禁任何形式的商业贿赂或公共部门贿赂。 Moody’s 员工不得提供或支付任何贿赂财物。Moody’s 员工还不得提供任何业务招待或其他有价 物，以谋求通过贿赂对方使他/她执行被要求的职能或活动，或者引诱或贿赂对方履行不适当的职 能或活动。一项职能或活动的履行是否适当取决于它是否违背常人对履行该职能或活动的正常预 期，比如预期对方应诚信、公正地履行其职能或活动。 就本政策而言，外联和接洽公职人员（包括立法者和监管者）以求推动Moody’s 的合法业务利益， 如遵循本政策的要求，则不被视为不当行为。 如果您对本政策有疑问，请访问反贿赂资源中心了解联系信息。 公职人员 虽然本政策严禁商业贿赂和公共部门贿赂，但向公职人员作出付款或代表其作出付款以及向其提供业 务招待时仍需严格检查，且必须经过合规部门提前审核和批准（除非符合以下豁免条件）。就本政策 而言， “公职人员”具有广义的阐释，包括政府民选官员，政府或任何部门、机关或 “机构” （比如 国有企业或其他商业企业）或者公共国际组织的官员或员工。 “公职人员”还包括为或代表任何此类 政府或部门、机关或机构以及公共国际组织担任公职的人员。公职人员示例包括： » 国家元首 » 皇室成员 » 部门或机关官员 » 法官、地方法官或立法者 » 国有企业的官员或员工，包括政府控制的财政、银行、卫生保健以及交通运输机构和公用事业 » 代表政府部门、机关或机构行使公职的人员 » 公共国际组织（比如世界银行、国际货币基金组织、联合国）的官员 » 任何政府机关的员工 » 政党官员或公职竞选人 » 享受政府赞助养老金或退休计划的员工 就反贿赂和反腐败法律而言，一个人是否被相关政府视为公职人员并无干系。如果您对某人是否被 视作公职人员，或者某实体是否被视作 “机构”有任何疑问，请参考反贿赂资源中心，以获取适当 联系信息。 业务招待 贿赂不仅限于支付包含腐败意图的现金，也包括提供动机不良的业务招待或其他有价物，例如礼品、 款待或娱乐。严禁出于腐败或不当目的提供任何业务招待。此外，除非经合规部门事先批准，否则不 得直接或间接地向公职人员提供任何业务招待，如下所示（除非符合以下豁免条件）。 业务招待包括但不限于： » 礼品 » 附送赠品 » 差旅费 反贿赂和反腐败政策 » 请客就餐、娱乐、消遣和其他款待 » 体育、文化或其他活动门票 » 慈善捐款-- 不论以现金形式还是其他各种赞助形式（比如晚宴或高尔夫赛） » 业务机会 » 折扣或免费产品或服务 » 为公职人员或其家庭成员提供实习、借调或聘用机会 » 贷款 » 医疗护理援助 针对向非公职人员业务联系人提