反垄断法复习要点dpoe7dce.docx

反垄断法总复习 竞争理论 竞争——2个以上经营者以谋取有利生存的发展环境和尽量多的利润为目的，以其他利害关系人为对手所进行的各种商业性行为 特征： ①两个以上独立的经济活动主体 ②双方经济力量互相抗衡 ③以实现自身经济利益最大化为目标 ④利弊均在 分类： 正当/不正当、自由/不自由、公平不公平 理论： 古典（17-18世纪 亚当斯密）、新古典、现代竞争（1939年 克拉克） 反垄断—哈佛学派（1950年代SCP范式）、芝加哥学派（1970年代）、后芝加哥学派（1990年代） 反垄断法理论 1、垄断——竞争的对立面，即表现为排除竞争或限制竞争。 2、反垄断法——禁止排除或限制市场竞争的状态或行为的法律部门或法律规范的总称。 调整对象 垄断状态（经济力高度集中、大规模的企业资本、生产经营规模和市场份额） 垄断行为（形成并谋求垄断状态，凭借其限制竞争） 滥用行政权力排除、限制竞争 基本特征 国家干预性、社会本位性、经济政策性 相关市场 概念：经营者在一定时期内就特定商品或服务进行竞争的商品和地域范围。 分类： 相关产品市场（根据商品特性、价格和用途等因素，需求者认为具有较紧密替代关系的一组/类商品所构成） 相关地域市场（需求者获取具有较为紧密替代关系的地理区域） 相关时间市场（相投/近似产品在同一区域内相互竞争的时间范围） 界定方法： 需求替代分析 供给替代分析 假定垄断者测试（SSINP） 禁止垄断协议行为制度 垄断协议行为——2个或2个以上企业，采取合同、决议、默契或其他形式，共同决定产品/服务的价格，或就产品的销售数量、生产技术标准以及产品销售地区/对象进行限定，从而排斥、限制或妨碍特定市场竞争的行为。 特征： ≥2个市场经济主体 采用协议、决议或其他方式 联合式有共同或其他目的，并基于共同目的形成的共同行动 一般情况下当事人之间保持某种形式的竞争，总是互为潜在竞争者，联合常常在有限期限内存续。 参加者之间原有竞争受限，或参加者以外的其他企业交易受限 分类： 按照主体所处经营领域不同 横向垄断协议行为（卡特尔）——两个个或两个以上因经营同类产品或服务而在生产或销售过程中处于同一经营阶段的同业竞争者之间，通过共谋实施的限制竞争行为。 特征 主题是在生产/销售过程中具有直接/间接竞争关系的经营者，同时包括经营者团体 主体故意从事限制竞争行为 以口头、书面和其他方式订立协议或实施其他共谋行为 类型 固定/变更价格协议（竞争关系行为人通过协议、决议或者协同行为，确定、维持或改变价格，从而减弱或消除竞争） 限制数量协议（竞争关系经营者共谋限定商品生产、销售数量，间接控制商品价格） 划分市场协议（竞争者之间共同划定/分割地域、客户或产品市场） 限制创新协议（限制购买新技术、新设备/限制开发新技术、新产品） 联合抵制协议（竞争者之间联合，共同拒绝和其他竞争对手，供应商或客户进行交易） 行业协会组织垄断协议 纵向垄断协议行为——两个或两个以上在同一产业中处于不同阶段的经营者之间通过协议、决定或其他协同方式实施排除、限制竞争行为。 特征 主体处于不同市场层次，他们之间并不是真正意义上的竞争者 采用多种方式进行（最典型的就是订立书面协议） 卖方为了保障商品/服务的销售，限制买方销售/转售所购买的商品 决策上会有不同程度的协调 表现形式（反垄断法T14） 固定转售价格 限制最低转售价格 其他型（兜底性规定，例如选择性销售、地域和客户限制） 混合垄断协议行为——横向、纵向混合 按照主体意思表示形式： 契约型、决议型和其他协同行为 垄断协议行为豁免制度（反垄断法T13→15） 缘由：促进竞争、不影响竞争、总体上对竞争的损害＜对竞争的促进 禁止滥用市场支配地位行为制度 市场支配地位——相关产品、地域、时间市场上，拥有决定产品产量、价格、销售等方面的控制能力。 形态： 独占（一家企业，没有对手，100%） 准独占（一家企业，特定产业领域，没有对手，100%） 绝对优势（有竞争者，但丝毫不影响） 寡占（≥2家企业，不存在竞争，联合垄断，市场地位突出） 认定标准：市场绩效、行为、结构标准、市场为主并兼顾其他因素 中国方面（反垄断法T34） 1个经营者，50%的市场份额 2个经营者，合计2/3的市场份额 3个经营者，合计75%的市场份额 ②+③情形：有的经营者市场份额不足10%的，不应推定具有市场支配地位 被推定的，除非有证据证明，否则照常 滥用市场支配地位——具有市场支配地位的企业不合理利用其市场支配地位，在一定交易领域实质性的限制竞争，违背公共利益，明显损害消费者利益和自由公平的市场竞争秩序。 特征： 经营者具有市场支配地位 行为已限制竞争，损害公平的竞争秩序 上述两个要件必须齐备 具体分类： 不公平垄断性定价行为 目的——获取在正常、充分的竞争环境下获取