牌照规定风险识别及持续监察的重要性.PDF

金錢服務經營者講座 牌照規定、風險識別及 持續監察的重要性 金錢服務監理科 2017年10月3日及11日 牌照續期 牌照續期的申請須在 期滿前45日或之前提出 2 遞交牌照申請表格方法 • 網上申請 (金錢服務經營者的牌照系統) •書面申請 3 《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構)條例》 「打擊洗錢條例」第 5 部 對經營金錢服務的規管 4 牌照規定 5 持牌人須事先取得 海關關長批准 的改變事項 6 需要事先取得關長的批准 如有人擬成為持牌人的董事、最終擁 有人或合夥人 表格4 [打擊洗錢條例第35(1), 36(1)及37(1)條] 如欲加入另一處所經營金錢服務或在 任何特定處所經營金錢服務 表格5 [打擊洗錢條例第38(1)及39(1)條] 7 具報詳情改變 • 持牌人須在自改變發生之日起計 一個月內藉書面向關長具報有關改 變 8 向關長具報以下詳情改變(I) 改變:  業務/法團名稱  金錢服務業務的性質  主要(通訊)地址 聯絡資料 營業處所資料 營業處所的電話及傳真號碼 在營業處所經營的其他業務的資料 9 向關長具報以下詳情改變(II) 改變: 用以經營金錢服務業務的銀行帳戶 住宅營業處所的佔用人 獨資經營者/合夥人/董事/最終擁有人的詳情 合夥人/董事/最終擁有人 獨資經營者/合夥人/董事/最終擁有人的「適當 人選」身分 [打擊洗錢條例第40(1)條] 10 停止經營金錢服務 持牌人須: 在停業日期前，藉書面向關長具報該 意向及停業日期；及 在自停業日期起計的 7日內，將該牌照 交回關長，以作取消或修訂 [打擊洗錢條例第41(1)條] 11 牌照在以下情況下即不再有效 該持牌人屬 個人 ，而該名個人去世 ； 該持牌人屬合夥 ，而該合夥解散 ；或 該持牌人屬 法團 ，而該法團開始清盤 。 [打擊洗錢條例第42條] 12 違反牌照規定 刑事制裁 • 第35(1), 36(1), 37(1), 38(1)及39(1)條 罰款 : 港幣五萬元 監禁 : 6個月 • 第40(1)及41(1)條