第八讲山大安全工程ohsas8关键要素九内部审核与管理评审.pptx

主要内容1、审核定义及其基本知识2、审核过程及内容3、OSHMS认证审核程序4、审核方法与技巧5、内审员的基本要求6、不符合项判定练习 1、审核的定义及其基本知识1.1 审核定义 判定活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否得到有效实施并适用于实现组织的方针和目标的一个系统化的验证过程。 客观独立系统化定期性验证符合标准书面报告 符合性 有效性 适用性1.2 审核目的 符合性审核 完整性？ 符合性？ 适应性？ 有效性？ 正确实施与保持？ 辨识OSHMS可能改善的地方 1.3 审核原则 系统性：按计划、有组织地进行 客观公正性：审核结论的形成要以客观事实为依据 文件化：审核全过程要予以文件化 独 立：审核员应独立于受审核方，确保审核的公正性 职业守则： ——— 谨慎、勤奋、娴熟、明断 ——— 保守机密 1.4审核准则 职业安全健康管理体系审核规范 组织的体系文件 安全健康法律、法规及标准等其他 ： ——业务合同或协议书 ——母公司的相关规定1.5审核类型 第一方审核：组织对自身进行的审核（内部审核） 第二方审核：组织对分包商进行的审核（外部审核） 第三方审核：认证机构对组织进行的审核（外部审核）1.5.1 第一方审核的理由 职业安全健康管理体系审核规范的要求 管理层对体系运行所采取的管理机制 持续改进的有力工具 ——— 员工的参与 ——— 协商与交流 ——— 员工的意识 通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合的最佳手段1.5.2 第二方审核的理由 帮助评估和选择分包商 降低组织的职业安全卫生风险 帮助改善分包商的安全卫生系统 与分包商建立伙伴关系的基础1.5.3 第三方审核的理由 可以减少对第二方审核的需要 表明其符合职业安全卫生管理体系试行标准 帮助供应商减少重复审核的费用 帮助提高市场竞争力 增强组织的安全卫生意识1.5.4 三方审核的主要区别1.6审核范围 全面审核 部分审核 跟踪审核1.7审核深度 体系文件审核 体系实施符合性审核1.8 内部审核与管理评审关系比较 1.9 审核、检查与检验比较 2、审核的过程及内容 过程及内容 内审的组织与发起 年度审核计划 按计划具体实施 2.1 内审的组织与发起 领导重视 有主管领导和主管部门 有审核队伍 有工作程序 有资源支持 2.2 年度审核计划 2.2.1 年度审核计划的类型集中式滚动式 2.2.2 年度审核计划的内容及式样 集中式:形式与外部审核类似滚动式:首先编制一个年度审核活动安排,而后按计划逐 月实施,每一次具体审核的形式与外审类似 2.3 审核过程 审核准备 审核实施 审核后处理 2.3.1 审核准备（1）明确审核决定 2.3.1 审核准备（2）确定审核组规模和成员 2.3.1 审核准备（3）发布审核通知 2.3.1 审核准备（4）收集并分工审阅必要的信息 2.3.1 审核准备（5）编写审核工作文件 审核检查表 审核任务分配表 首末次会议签到表 审核记录 不符合报告 不符合项分布表 职业安全卫生管理体系审核报告 审核检查表检查表的作用：明确受审核部门所需审核的主要要素和内容； 使审核程序规范化和系统化； — 减少审核员的偏见 使审核员在审核现场的任务和目的明确； — 减少审核过程的工作量 可以作为现场审核的真实记录。 审核检查表定义 开展审核所检查内容的清单类型 要素核查表 部门核查表 审核检查表部门、要素检查表的比较 审核检查表编制要求 要素检查表 ——按标准中的要素和要求逐一进行 ——不可分割的要素可以会并在一起 ——要注意不同要素不要过分集中于同一个部门 部门检查表 ——在进行部门活动分析的基础上编制； ——要充分考虑将要审核部门的特点； ——考虑部门在体系运行过程中承担哪些主要工作， 哪些辅助工作； ——部门职现调整后，其核查表需调整； ——不能照抄别的单位名称相同部门的检查表。 审核检查表编制检查表注意事项 内容要涉及到标准和有关文件所有要求； 要涉及到与体系有关的所有部门 抽样与所检查的问题应在制作核查表时同时考虑 不应强制要求其文件化 根据审核实际情况可调整 核查表是审核员的工具不是主人 审核检查表检查表格式 审核检查表检查表格式 2.3.1 审核准备（6）审核组汇总讨论并编制审核计划 审核计划内容要求 审核目的 审核范围 审核准则 审核组成员 审核日期 审核日程安排 保密要求（外审需要）（实例见教材） 2.3.1 审核准备（7）分发审核计划 2.3.1 审核准备（8）准备随身携带的资料2.3.2 审核实施目的在于： 验证受审核方OHSMS是否符合审核准则； 受审核部门OHSMS运行的有效性； 持续改善的绩效证据； 对受审核部门OHSMS作出评价；2.3