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例： 内部审核检查表及审核记录 EMS4-09-28 受审核部门：生产部/环保部 审核日期： 09 年 6 月 17 标准条款 检查表 现场审核记录 判定 4.4.6 运行控制 （7）第2次以后的审核，首先应了解 重要环境因素是否有变化，与重要环 境因素有关的运行过程是否有变化， 若有变化，程序文件和操作指导性文 件是否进行了修改，然后再按上述条 款审核 （每个生产现场均要查） 例： 内部审核检查表及审核记录 EMS4-09-28 受审核部门：环保部 审核日期： 09 年 6 月 17 标准条款 检查表 现场审核记录 判定 4.4.7应急响应及措施 1.对照重要环境因素清单，查应急响应 程序文件，看是否针对各重要环境因 素的危险源制定了相应的应急预案。 2.程序是否包含了如下内容： （1）预防事故发生的措施； （2）事故发生时减少或避免其环境影响的应急措施，联络方式； （3）必要的抢险人员培训或演练； （4）应急措施的评审及文件修改。 3.察看危险源现场，评价是否按程序要 求配备相应预防和应急所需的设施。 例： 内部审核检查表及审核记录 EMS4-09-28 受审核部门：环保部 审核日期： 09 年 6 月 17 标准条款 检查表 现场审核记录 判定 4.4.7应急响应及措施 4.询问执行应急措施的人员，××危险 源发生事故时，减少其环境影响方法。 5. 查看××高压反应釜、××储罐的安 全检查与维护记录，评价对危险源采取 的预防措施。 6.查定期检验记录，看是否按程序文件 要求进行定期演练。 7.询问环保部负责人，在××事故发生 后是否对相关的应急预案进行了评审。 例： 内部审核检查表及审核记录 EMS4-09-28 受审核部门：环保部 审核日期： 09 年 6 月 17 标准条款 检查表 现场审核记录 判定 4.5.1监测和测量 1. 查关键特性监测和测量文件，是否规 定了对COD、SS、废气中有机物浓 度、能耗等环境因素的关键特性进行例 行监测和测量，是否规定了控制要求。 2.抽查7月5、20日，10月8日废水和废 气排放检测记录，验证是否按监测文件 要求实施监视和测量，排放是否违规。 3.察看监测现场，验证测量设施能否满 足测量要求。 4.问现场检测人员测量COD的步骤和水 样配置要求，验证操作人员的能力。 例： 内部审核检查表及审核记录 EMS4-09-28 受审核部门：质检科 审核日期： 09 年 6 月 17 标准条款 检查表 现场审核记录 判定 4.5.1 监测和测量 1.查监测设备周检计划，验证监测设备 校准或检定的时间间隔是否合理。 2.从周检计划中抽查×mL移液管、×天 平检定记录，验证是否按时检定。 3.抽查×自校设备的自校规程和自校记 录，验证设备的自校情况和自校依据。 4.查监测现场时，观察设备是否有校准 或检定标识，设备的检定或校准是否在 有效期内。 5.查监测现场时注意设备的维护、保养 是否合适。 校准/检定标识 例： 内部审核检查表及审核记录 EMS4-09-28 受审核部门：环保部 审核日期： 09 年 6 月 17 标准条款 检查表 现场审核记录 判定 4.5.2合规性评价 1.查组织已识别的法律法规和其他要求 清单，了解组织需要做哪些方面的合规 性评价。 2.查合规性评价程序，了组织合规性评 价的时间。 3.抽查2、7、9月的合规性评价记录，验 证是否按要求定期进行合规性评价。 4.如果发现有违反法律法规的现象，查 纠正措施记录，验证其不合格的关闭情 况。 例： 内部审核检查表及审核记录 EMS4-09-28 受审核部门：环保部 审核日期： 09 年 6 月 17 标准条款 检查表 现场审核记录 判定 4.5.3不符合、纠正和预防措施 1. 查纠正/预防措施程序文件，看文件内 容是否符合标准要求。 2.依据检测记录中发现的不合格，抽查3 份纠正措施记录，看记录的内容：