2011-2013年QMS审核知识简答、阐述、案例试题及答案（精简）.docVIP

2011-2013年QMS审核知识考题简答、阐述、案例题及其答案 (精简版) 2011.3 一、简答题： 1、请简要说明审核计划应包括哪些内容 ？ 答： 审核目的； 审核准则和引用文件； 审核范围，包括确定受审核的组织单元和职能单元及过程； 现场审核活动的日期和地点； 现场审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方管理层的会议以及审核组会议； 审核组成员和随行人员的作用和职责； 为审核的关键区域配置适当的资源。 适当时，审核计划还应当包括： h） 明确受审核方的代表； i） 当审核工作和审核报吿所用的语言；与审核员和（或）受审核方的语言不同时，审核工作和审核报告所用的语言； j) 审核报告的主题； k） 后勤安排（交通、现场设施等）； 2、请简要叙述认证范围与审核范围的区别 ： 答： ①认证范围用于认证注册的目的，用于表明被认证的受审核方的管理体系所覆盖的范围，通常体现在认证证书上。而审核范围是为具体的审核界定审核要覆盖的内容与界限，用于指导审核的实施。 ②认证范围通常只是对认证所覆盖的产品、过程与活动、场所以及所依据的标准的概括性描述，而审核范围所涉及信息更加详细与具体，通常包括对受审核的实际位置、组织单元、活动和过程以及审核所覆盖的时期等的更加全面与详细的信息。 ③一次具体审核的审核范围与认证范围并不完全一致，可以只覆盖部分场所，即监督审核的范围通常小于认证范围。而认证范围则包括申请认证的所有范围。 注：认证范围：表述于证书上 审核范围：表述于审核计划；由审核委托方确定。 二、阐述题： 3、工厂不合格品控制程序规定，车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。审核员在检验科没有发现近三个月的重新检验记录，作为审核员你如何继续审核？ 参考答案：1） 查最近三个月产品检验记录，询问检验员对发生的不合格品处理情况，是否有不合格品进行返工；2） 若有返工情况，抽查3-5次，查返工后的不合格品是否交由检验科进行了重新检验。是否存在未重新经 检验直接放行或交付的情况。 若有重新检验，查检验记录是否保持。返工后的产品是否合格，对于重新检验仍不合格的产品是否按要 求处置。3） 查检验记录，核实让步、降级等其他不合格产品的处置是否符合要求。 4、在审核8.2.1“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核,你将用什么方法?审核哪些内容? 答：不符合要求 ，因为8.2.1标准的内容没审核完整 ，应继续审核如下内容： ----请销售部长介绍监视顾客满意有关信息的收集渠道和方法，（是否确定获取顾客满意信息的方法，）并查阅顾客满意管理程序，评价其程序、监视的内容、信息的来源、分析的方法，顾客满意的信息利用是否满足要求？ ----查近期获取顾客满意有关信息的3-5份记录，确认是否按标准和程序的要求实施了监视，信息收集是否充分，顾客的满意程度如何？ ----了解顾客满意监视结果利用的情况，是否将顾客反馈的信息输入管理评审？是否采取必要的纠正措施和预防措施？查采取有关措施的有效性。重点关注顾客抱怨、投诉、顾客意见和建议的处置及改进情况？抽3-5份记录( 8.5.2) ----结合其他过程的审核进行验证。 5、审核员在某水嘴厂检验科审核，了解到检验科根据国标GB/18145制定的水嘴检验作业指导书上规定：水嘴在出厂前应逐件进行耐压检验，并对试验压力、耐压时间等多个参数做了规定，作为审核员，请你写出检验科耐压检验过程的审核思路： 答: -------查阅检验作业指导书，确定其耐压检验的方法、抽样的方案、所用设备、仪表及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合GB/18145的规定，评价作业指导书的适宜性。 -------抽该项检验记录5-8份，确认是否按作业指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求？ -------若出现耐压检验不合格，其处置情况是否符合标准及其程序的规定；对于纠正后的不合格品，是否进行了重新检验等； --------查检验现场，所用设备、仪表是否符合指导书规定，询问检验员是否熟悉指导书的要求，现场观察检验员实际操作方法是否符合指导书规定； 三、案列分析： 1、审核顾客满意监视测量，问顾客满意度收集情况，审核员看到3份顾客反映运输损坏产品的意见，公司销售科长采取措施要求运输部门整改，运输部门已经做了改进，审核员现场联系顾客，顾客不知情。 答：不符合GB/T19001-2008 7.2.3顾客沟通 “组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排c）顾