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财务公司全面风险管理开展状况问卷调查 调查说明：本次调查主要结合财务公司协会自律委员会2010年重点研究课题“财务公司全面风险管理”确立的研究内容，旨在掌握目前国内财务公司全面风险管理框架的构建与实施现状，以及所面临各项主要风险的管控情况，以作为形成调研报告和行业指导性文件的重要素材，促进提升财务公司行业风险管理的整体水平。 请各公司务必认真填写问卷，并于8月 日前反馈。 如有疑问，敬请联系： 王 佳 中核财务公司 010龚静艳 万向财务公司 0571文闯 财务公司协会 010填写人员： 所在部门： 联系电话： 填写单位基础信息 公司名称： 注册资本： （单位：万元） 成立日期： 企业集团名称： 企业集团性质： □国有独资 □国有控股 □中外合资且国有控股 □外资控股 □其他 (请列明) 企业集团所属行业： 企业集团主营业务： 第一部分 全面风险管理体系建设部分 1.公司是否明确了风险管理的目标？ A、是 B、否 如进行了明确，是以何种方式进行的？ 2.公司是否明确了风险偏好和风险承受度等风险管理政策？ A、是 B、否 3.公司是否明确了董事会的风险管理职责？ A、是 B、否 如明确了董事会风险管理职责，公司是以何方式明确的？ A、董事会决议 B、风险管理相关制度 C、公司章程 D、其他 4.公司董事会下设了 个专业委员会？ 它们分别是： 这些委员会中是否包括： A、风险管理委员会 B、专门履行风险管理职责的类似委员会 （请填写名称） 5.公司风险管理部门的设置情况 A、独立部门 B、与审计/合规部门合署办公的部门，但岗位分离 C、与审计/合规部门合署办公的部门，且岗位未分离 D、未设立 6.公司配备了 名风险管理人员，占公司总人数的 。该人员为：A专职 B兼职 7.公司是否制定了明确风险管理职责、工作流程等内容的风险管理专门制度程序？ A、是，该制度名称为 B、否 8.公司是否开展了全面的风险识别评估？ A、是 B、否 （如本题回答为“是”，请填写10、11、12题） 公司开展风险评估采用的方法？ A、调查问卷法 B、管理层访谈法 C、头脑风暴法（集体讨论法） D、其他 （请填写方法名称） 9.指标监测。（1）公司对哪些风险指标进行监测指标管理？ A、《财务公司风险监管指标考核暂行办法》（以下简称“办法”）中的11项监控类指标 B、《办法》中的16项指标 C、除《办法》中的16项指标外，还设立了其他风险指标 D、尚未未开展本项工作 （2）公司风险指标的日常监测职责由哪个部门承担？ A、相关业务部门 B、风险管理部门 C、审计稽核部门 D、相关业务部门和风险管理部门共同进行 E、其他 （请填写） （3）公司如何对风险指标进行日常监测？（可多选） A、设立预警值或公司管理目标值 B、定期对指标变化趋势进行分析报告 C、指标突破一定限值时，进行风险提示或采取一定措施 D、按每 （日、旬、月、季、半年、年）的频率监测数据 E、其他 10.公司是否建立了风险报告机制？ A、是 B、否 C、未建立专门风险报告机制，但在其他报告中体现相关内容 11.公司内部审计部门是否对风险管理的实施情况