有关杭州恒星高虹光电科技股份有限公司挂牌申请文件第一.PDF

关于杭州恒星高虹光电科技股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见 杭州恒星高虹光电科技股份有限公司并新时代证券股份有限公司: 现对由新时代证券股份有限公司 （以下简称“主办券商”）推荐 的杭州恒星高虹光电科技股份有限公司 （以下简称“公司”）及其股 票在全国中小企业股份转让系统 （以下简称“全国股转系统”）挂牌 并公开转让的申请文件提出反馈意见，请公司与主办券商予以落实， 将完成的反馈意见回复与主办券商内核/质控部门编制反馈督查报告 （模板见附件一），通过全国股转系统业务支持平台一并提交。 一、 公司特殊问题 1、请主办券商及律师核查以下事项并发表明确意见： （1）公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特 许经营权，并对公司业务资质的齐备性、相关业务的合法合规性发表 意见。 （2）公司是否存在超越资质、经营范围、使用过期资质的情况， 若存在，请核查公司的规范措施、实施情况以及公司所面临的法律风 险、相应风险控制措施，并对其是否构成重大违法行为发表意见。 （3）公司是否存在相关资质将到期的情况，若存在，请核查续 期情况以及是否存在无法续期的风险，若存在无法续期的风险请核查 该事项对公司持续经营的影响。 1 / 16 请公司就相应未披露事项作补充披露。 2、请主办券商及律师： （1）核查公司所处行业是否为重污染行业，以及认定的依据或 参考。 （2）若公司不属于前述重污染行业，请核查：①公司建设项目 的环保合规性，包括且不限于公司建设项目的环评批复、环评验收及 “三同时”验收等批复文件的取得情况；②公司是否需要办理排污许 可证以及取得情况；③结合公司的业务流程核查公司日常环保合规情 况，是否存在环保违法和受处罚的情况。 （3）若公司属于重污染行业，请核查： ①关于公司建设项目，请核查公司建设项目的环评批复、环评验 收及 “三同时”验收等批复文件的取得情况。建设项目未完工或尚未 取得相关主管部门的验收文件的，请核查环评批复文件中的环保要求 的执行情况。对建设项目环保事项的合法合规性发表意见。 ②关于污染物排放，请结合公司的业务流程核查公司是否存在污 染物排放，若存在污染物排放，请核查公司的排污许可证取得和排污 费缴纳情况，公司是否属于污染物减排对象，公司的排放是否符合标 准，是否遵守重点污染物排放总量控制指标。 ③关于公司的日常环保运转，请核查：公司有关污染处理设施是 否正常有效运转；公司的环境保护责任制度和突发环境应急预案建设 2 / 16 情况；公司是否存在公司工业固体废物和危险废物申报和处理情况； 公司是否有禁止使用或重点防控的物质处理问题。 ④公司是否被环保监管部门列入重点排污单位名录，是否依法公 开披露环境信息。 ⑤公司是否存在环保事故、环保纠纷或潜在纠纷、是否存在处罚 等；公司曾受到处罚的，是否构成重大违法行为，以及公司的相关整 改情况。 （4）请核查公司是否存在排污许可、环评等行政许可手续未办 理或未办理完成等等环保违法情形，若存在，请核查违法原因以及公 司的补救措施，相应补救措施的进展及是否可行、可预期，请说明向 环保监管机构的尽职调查情况，并分析公司存在的风险、相应的风险 管理措施及其有效性、风险可控性，以及是否影响公司的持续经营能 力。 （5）请主办券商及律师综合以上事项对公司的环保事项的合法 合规性发表明确意见。 请公司就相应未披露事项作补充披露。 3、请主办券商及律师核查以下事项并发表明确意见： （1）公司是否需要并取得相关部门的安全生产许可，建设项目 安全设施验收情况；（2）公司日常业务环节安全生产、安全施工防护、 风险防控等措施；（3）公司报告期以及期后是否发生安全生产方面的 3 / 16 事故、纠纷、处罚，若发生，请核查其具体情况、公司的整改措施、 对公司持续经营的影响，就其是否构成重大违法行为发表明确意见。 请主办券商及律师就公司安全生产事项的合法合规性发表意见。 请公司就相应未披露事项作补充披露。 4、请主办券商及律师核查以下事项：