天齐锂业股份有限公司内部问责制度.PDFVIP

天齐锂业股份有限公司 内部问责制度 （经公司第四届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治 理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、监事、高级管理人员和 其他相关人员恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，减少和避免因决策失误 给公司和股东造成重大损失或对职工合法权益造成严重侵害，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《天齐锂业股份有限公司章 程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、监事会、高级管理人员应当按照《公司法》、《证券法》、 《股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定完善公 司内部控制体系的建设，促进公司规范运作、健康发展。 第三条 内部问责制是指董事、监事、高级管理人员及其他相关人员在其所 管辖的部门及工作职责范围内，以及从事公司信息披露违规行为和股票内幕交易 的人员，因其故意、过失或不作为给公司造成损失或不良影响和后果的行为进行 责任追究的制度。 第四条 内部问责的对象为公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员， 纳入公司合并报表范围内的全资子公司和控股子公司（以下简称“子公司”）的 董事、监事、高级管理人员及其他相关人员参照执行。 第五条 公司内部问责应当坚持以下原则： （一）制度面前人人平等的原则； （二）权责一致、责任与处罚对等的原则； （三）主管责任人负责原则； （四）实事求是、客观、公平、公正、公开的原则； （五）问责与改进相结合、惩罚与教育相结合的原则。 第二章 问责事项及问责程序 1 第六条 本制度所涉及的问责事项包括但不限于以下内容： （一）董事、监事不履行或不正确履行职责，无故不出席会议，不执行股东 大会、董事会、监事会决议；高级管理人员不履行或不正确履行职责，不执行董 事会决议的。 （二）经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任务 及工作要求，因工作不力未完成的。 （三）未认真履行董事会决议、监事会决议及交办的工作任务，影响公司整 体工作计划的。 （四）利用职务上的便利，违法违纪、滥用职权，索取或者收受贿赂；或以 侵吞、盗窃、骗取或者以其他手段非法侵占公司财物；挪用公司资金等非法行为 给公司造成损失的。 （五）未认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作目标、 工作任务不能按期完成，影响公司总体工作目标的。 （六）在公司选人、用人、提拔、晋级和生产、采购、基建、招标、销售等 工作中出现违反决策程序，或在其他重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造 成重大经济损失的；重要建设工程项目存在严重质量问题，造成重大损失或恶劣 影响的。 （七）违反法律法规、公司章程和公司制度使用资金、对外投资、委托理财、 关联交易、资产处置、对外担保等； （八）违反公司信息披露、内部报告等相关规定，导致公司受到中国证监会、 深圳证券交易所等监管机构处罚或损害公司形象的； （九）违反公司内幕信息管理制度，泄露公司内幕信息，利用内幕信息进行 内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行内幕交易，或者配合他人操纵公司证券 交易价格的； （十）违规买卖本公司股票（包括内幕交易、短线交易和窗口期交易等）的； （十一）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的； （十二）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法乱纪行为， 或违反《公司章程》及内控制度规定，造成严重后果或恶劣影响的，对下属部门 或人员违法违纪、滥用职权、徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的； 2 （十三）泄露公司商业、技术等相关保密信息，造成公司损失的；