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经济集聚与城市环境污染排放非线性效应研究 　　摘要：以经济集聚的负外部性为切入点，基于2005～2012年276个城市的数据，运用面板平滑转换模型，对经济集聚与城市环境污染排放之间的关系进行了研究。结果表明：经济集聚与城市环境污染排放之间存在着平滑转换机制效应，两者因转换机制的不同而呈现非线性关系。特别是当城市经济结构中第二产业比重较低时，经济集聚显著降低了城市环境污染排放，减排效应明显；而当城市经济结构中第二产业比重超过一定值时，经济集聚对城市环境污染排放的减排效应受到抑制而减弱。 　　关键词：经济集聚；产业结构；环境污染排放；面板平滑转换模型 　　DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.09.26 　　中图分类号：F291.1；F290 　　文献标识码：A 　　文章编号：1001-8409（2016）09-0117-06 　　在新一轮新型城镇化背景下，人口、产业等生产要素纷纷流入城市空间载体，城市的集聚程度进一步提高，促进城市产业结构优化，提升居民生活质量的同时，也带来了城市环境污染、能源消耗等一系列问题，特别是城市环境污染问题。从表象来看，似乎显示经济集聚与城市环境污染排放之间呈现出一种正相关的关系。事实上并非如此，从经济集聚的正外部性而言，经济集聚可以促进劳动生产率的提高、经济效率的提高、技术进步以及创新等，新经济地理理论以及全国各地如火如荼的工业园区建设分别从理论和实践进行了证实。但是，?济集聚过度会引发生产率的下降，产生“拥挤效应”，带来诸如环境污染、交通拥挤等一系列负外部性。若经济集聚所导致的负外部性（环境污染）超过了其所带来的正外部性，那么经济集聚这种发展模式就需要重新审视。经济集聚与城市环境污染之间的关系到底如何，是加剧还是抑制了污染排放？需要我们进一步的研究。 　　现有研究主要集中在集聚与环境污染排放二者之间的关系上，并且存在较大分歧。第一种观点认为经济集聚加剧了环境污染排放。如Virkanen通过对芬兰南部的工业集聚进行实证分析，得出了工业集聚造成了当地水污染和大气污染的结论；Verhoef等认为工业的分布导致了产业集聚区的环境污染。第二种观点认为集聚改善了环境污染。陆铭等研究发现，人口和经济活动的集聚度提高有利于降低单位工业增加值的污染物质的排放强度。第三种观点认为经济集聚与污染排放之间呈现非线性关系或不确定。一是认为经济集聚有一个最佳的规模，超过这一规模就会产生集聚不经济现象，即加剧环境污染排放，反之，则减缓污染排放；二是认为两者关系为倒u型；三是认为两者之间的关系与中介变量有关，随着中介变量（市场化水平等）的改变而改变；四是认为两者之间关系不确定。 　　上述文献从区域层面、行业层面对这一议题进行了广泛研究，但很显然，经济集聚到底是增加了污染排放还是降低了污染排放？目前学界尚未达成共识。因此，有必要对这一问题进行研究。基于此，本文将从以下几个方面对已有研究进行推进。第一，本文以城市集聚为研究对象，这与以往的关注点不同。以往的研究要么集中于产业、制造业或工业等集聚，要么选择以城市规模作为代理变量。很显然，与研究城市规模相比，结合我国实际情况，研究城市密度更有意义。第二，在研究方法上，以往研究主要是基于线性假设，或者是门槛回归模型的非线性假设。相比较于线性假设，非线性的门槛回归更符合实际情况，但门槛回归往往是基于一个离散的跳跃点。而实际经济活动中，经济活动的转换并不是离散跳跃的，而是一个连续平滑的渐变过程。因此，本文采用面板平滑转换模型（Panel SmoothingTransition Regression，PSTR）来分析城市经济集聚对环境污染排放的影响效应。与其他模型相比，该模型能比较好地刻画出截面异质性及非线性性。第三，与传统的省域数据相比，研究城市数据能够更加深入到微观地理单元，对现有研究是个有益的补充。第四，人口和产业集聚于城市空间往往伴随着城市经济结构的变化，其经济结构到底偏“轻”还是偏“重”，都会对城市污染排放产生重要影响，忽视这一变量来研究经济集聚与环境污染的关系有失偏颇。 　　1.理论假设、方法及数据 　　1.1研究假设 　　经济集聚对城市环境污染物排放影响的基本逻辑为：基于外部性理论，经济集聚主要通过规模经济效应、技术经济效应以及知识共享及创新溢出等作用于城市环境污染排放。从正外部性来看，经济集聚有助于深化劳动分工，提升人员素质，降低企业的交易成本和共享技术进步及知识溢出。在提高劳动生产率的同时，也带动了技术进步的加快以及创新效用的溢出，特别是环保技术的改进和治污技术的提高，降低了单个企业的排放总量和排放强度，聚集于城市的企业和各部门可以共同承担污染治理成本，从而降低单个企业的治污成本，提高企业治理污染的积极性，进而达到降低污染排放