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股评话语构建劝谏资源及实现 　　摘 要：证券分析师撰写的股评话语经报刊媒体发表会在一定程度上影响为数不少的投资者。本文较为深入地探讨了股评话语的言中行为、言外行为和言后行为；论述了股评话语作为劝谏言语行为的构成规则与规定规则。从《中国证券报》中收集到的语料显示股评内容主要包括亮点呈现和风险陈述。证券分析师通过自言，借言或者自言和借言合用的手段进行劝谏，并采取一定的策略来减轻自己的话语责任。 　　关键词：股评 劝谏 言语行为 实现 　　一、引言 　　话语分析作为语言学研究的主要路向之一，从起初聚焦话语结构的研究，发展到具体言语行为及其社会制约的研究，当前呈现出了以社会应用为研究取向的趋势。萨克斯、谢格洛夫和杰斐逊发起的话语结构研究主要包括话轮构成、话轮转换与设计、邻近语对、话语的起始序列和结束序列等等；约翰?奥斯汀引领的言语行为研究主要涉及拒绝、赞扬、批评、致歉、致谢、威胁等单个话语单位，重点关注话语的发起与回应；以社会应用为取向的话语分析着眼于探寻话语使用的规律，致力于挖掘话语背后的社会秩序，为社会问题的解决提供理论参照和依据，主要研究热点的医患交际、法庭庭审、课堂话语、受害者话语分析、跨代话语分析、手机通话与交通安全等等，其中影响较大的学者有John Heritage[1]、van Dijk[2]、Coulthard[3]、和Brown Levinson[4]等人。 　　股评话语是对股市整体走势或个股未来趋势的预测并提供买卖操作建议，属于典型的社会话语应用范畴。股评话语的构建和实现通过平面媒体或者网络媒体发布可能会在一定程度上影响不少股市投资者的操作策略，从而影响他们的切身经济利益。根据中国证监会在新华网发布的信息，中国股市开户人数2012年就达到了1.65亿，随着近年来股市的逐步走好，应该呈现继续上升的趋势。因此很有必要对股评话语的构建进行探讨，这对进一步规范证券分析师发布股评具有一定的现实意义，有利于保护中小投资者的利益，进而有利于维护证券市场的稳定。 　　股评话语既是一种金融现象，又是一种语言现象。对于作为金融现象的股评，研究非常充分，例如股评家的羊群行为（2003a）[5]、预测行为的实证研究（2003b）[6]、对交易额的效应分析[7]、法律责任行为分析 [8]等等；而对于作为语言现象的股评，研究则比较散见。本文将以言语行为理论为基础，采用《中国证券报》的股评语篇为语料，探讨话语构建的劝谏资源及其实现手段。 　　二、 股评话语的言语行为分析 　　言语行为理论认为言语交际的基本单位不是音位、单词或者句子，而是借助于单词、词组和句子完成的一个具体的言语行为。[9]结合言语行为理论的语言观，一则股评话语可以看做是一种劝谏性言语行为，言中行为是证券分析师就某只股票的前景走势阐述自己的观点；言外行为是分析师构建具体股评语篇的交际意图，即通过股评话语对投资者进行劝谏，希望自己的观点为投资者采纳；言后行为是投资者在阅读股评语篇之后，采取买入、卖出或者观望的投资方案，并不一定与证券分析师的股评意图相一致。 　　在塞尔看来，每一种言语行为都有其自身的构成规则与规定规则，构成规则是指言语行为的基本构成要素，包含以下四个方面：命题内容规则、准备条件规则、真诚条件规则和基本条件规则；规定规则是指外部的社会规则，制约着具体言语行为的实施。[9]而股评作为一种以证券投资者为受众的言语行为，亦是如此。具体而言，股评劝谏的命题内容是围绕标的股票公司基本面或者K线图趋势展开；准备条件是标的股票即将出现向上或者向下的变盘势头；真诚条件是指实施劝谏行为时，证券分析师必须实事求是，采取真诚的态度帮助投资者，不给投资者设置空头或多头陷阱；基本条件是指劝谏的目的，即为了使投资者能够获取一定的经济效益或者规避即将到来的风险。而规定规则是外部的社会规则，制约着言语行为的实施。中国证监会和中国证券业协会对证券分析师的行为规范要求以及相关的法规制度可以看做是股评话语的社会规则。例如，2009年中国证券业协会为了保护投资者，规范股评和投资价值研究报告，发布了《证券业从业人员执业行为准则》，禁止证券分析师编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。这就从制度上强制要求证券分析师需要在尊重市场客观现实的前提下，通过构建适切的股评话语对个股或者股市大势做出判断，引导投资者执行合理的市场操作。 　　三、 股评话语的劝谏资源 　　股评话语的最终目的是通过构建语篇，为投资者提供操作建议。为了实现这样的目的，证券分析师必须借助于一定的劝谏资源。资源有两层含义，狭义上是指语音、词汇、语义和语用等方面的语言材料，广义上是指除了语言材料之外，还包括一些非语言材料。依据从《中国证券报》收集到的100篇股评语料，我们发现主要的非语言材料包括金融数据、K线图、字体大小和字