2016年证 券从业资格考试真题2.docxVIP

《金融市场基础知识》真题汇编(二) 一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、 错选均不得分) 1．狭义的有价证券是指（　　）。 A．政府债券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券 2．金融机构临时冻结资金不得超过（　　）小时。 A．24 B．36 C．48 D．50 3．按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为（　　）。 A．可分离型与非分离型 B．独立型与分离型 C．独立型与非独立型 D．可分型与不可分型 4．以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（　　）。 A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制 5．下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（　　）。 A．净资产低于实收资本的50% B．不能清偿到期债务 C．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年 D．负债达到净资产的50% 6．下列说法不正确的是（　　）。 A．上证成分股指数简称“上证180指数” B．上证成分股指数的样本股共有180只股票 C．上证综合指数以1990年12月12日为基期 D．上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、