《证 券市场基本法律法规》 201610月真题精选.docxVIP

《证券市场基本法律法规》 2016年10月真题精选 一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求） 第1题 下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。 A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市场。A项属于其他禁止的行为。 本题 1 分 第2题 《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级。 A.部门规章 B.法律 C.行政法规 D.自律管理规则 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章