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论赤道原则的脆弱性 　　摘要：作为国际项目融资的行业基准，赤道原则集中体现了商业金融机构致力于可持续发展的愿景。本文在简介赤道原则运行机理的基础上，分析赤道原则现行规定的内在缺陷与执行困难，阐释赤道原则的脆弱性，既为今后进一步修订和完善赤道原则提供理论依据，也为赤道原则金融机构(Equator PrineiDle Financial Institu―tions简称EPFIS)切实履行自我承诺提供有价值的执行建议。 　　关键词：赤道原则；环境和社会影响评估；污染防范与治理指南；绩效标准 　　中图分类号：F830.5　文献标识码：A　文章编号：1006 1428(2010)01―0012―05 　　 　　赤道原则(Equator Prineiples，以下简称Eps)是巨型金融机构近二十多年来为项目融资产业创设的一个避免、缓解与补偿环境与社会影响的行业基准，目前已经被全球67家金融机构所采用，成为了项目融资产业通行的行业惯例(冯守尊，2008)。 　　本文在简介Eps运行机理的基础上，分析Eps的适用范围、实体规则以及程序规则，阐释Eps的脆弱性，一方面为今后进一步修订和完善Eps提供理论依据，另一方面意在倡导赤道原则金融机构(EPFIs)能够切实履行自我承诺，使Eps真正成为可持续金融的助推器。 　　 　　一、Eps的运行机理 　　 　　(一)项目分类 　　依据Eps第一条规定，EPFIs承诺，环境和社会影响评估(EnvironmentaI and Social Impact Assessment，以下简称ESIA)将在全球范围内被广泛应用到所有产业部门中总成本在一千万美元或以上的项目融资中。为此，EPFIs应在国际金融公司(Intemational Fi―nance Corporation，以下简称IFc)制定的环境与社会风险识别标准的基础上，对拟融资的项目进行分类。根据Eps进行的项目分类与世界银行援助项目的分类类似，即基于拟建项目所处的地理位置、敏感度、规模以及潜在环境与社会影响的性质和严重程度将项目分为三类：A类项目，即高风险项目，是指那些被认为可能造成“重大不利”环境与社会影响的项目，“重大不利”意思是敏感的、多样的或前所未有的：B类项目，即中等风险项目，是指那些被认为对人类种群或环境的重要领域具有“潜在或者较少不利”环境与社会影n向的项目，“潜在或者较少不利”仅仅限制在特定区域内，比A类项目造成的影响容易得到缓解(例如，拥有足够控污设备的制造项目)；C类项目，即低风险项目。指那些“很少或没有不利”环境与社会影响的项目。 　　(二)EPFIs应遵守的自我承诺 　　对于A类和B类项目，EPFIs需做出遵守自我承诺的保证：借款人在其提供的ESIA报告中已经妥善解决了EPFIs在项目分类过程中确定的重要环境与社会问题：完全遵守世界银行有关项目可适用的污染预防与治理指南(Pollution Prevention and Abatement Handbook，以下简称PPAH)；借款人应编写环境管理计划。并提出了缓解措施、行动计划和监管计划。 　　(三)ESIA 　　Eps要求依据PPAH的最低标准进行ESIA。如果拟建项目位于低收入和中等收入的国家，还应适用IFC的绩效标准(Performance standards，以下简称Ps)。Eps要求EPFIs确保ESIA应充分重视项目在总体上要与Eps保持一致，但也允许存在合理的偏差。借款人可能已经根据东道国的法律或IFI政策规定的评估要素进行了评估，但是，Eps还要求审查与落实社会标准和磋商等事项。 　　对A类项目。ESIA应研究项目对环境与社会的潜在影响，并在与可行的替代方案进行比较后，提出预防、减缓或补偿措施的建议。与A类项目相比，B类项目的ESIA范围较窄。然而，它也应研究可能造成的消极的或积极的环境与社会影响，并应建议需要采取的必要措施，以防止、减轻或补偿不利的影响和提高环境保护的绩效。 　　一般而言，对A类项目和B类项目的ESIA应包括以下事项：环境与社会状况的评估基准；东道国的法律法规、国际公约和国际条约的相关规定；可持续开发和可再生自然资源的利用；对人类健康、文化财产以及生物多样性，包括濒危物种和敏感生态系统的保护；职业健康和安全；社会经济影响；自愿定居；对土著人民的影响；现有项目的累积影响与项目未来影响的预期：利益相关方在项目设计、审查和实施过程中的参与情况；缓解环境与社会影响的最佳替代方案：有效率的生产、运送和能源利用；污染预防和控制以及废物的减少和管理。 　　(四)融资合同与执行系统 　　借款人应预见其应被要求执行环境与社会管理规划，与受影响的群体进行磋商，并同意遵守融资合同与Eps保持一致的相关规定。对A类项目和适当的