东北地区经济转轨的制度演化机理研究-技术经济及管理专业论文.docx

Classified Index：F423.3 U.D.C：338.26 Dissertation for the Doctoral Degree in Management RESEARCH ON THE INSTITUTIONAL EVOLUTIONARY MECHANISAM OF NORTHEAST DISTRICT ECONOMIC TRANSITION Candidate： Ma Tao Supervisor： Prof.Wang Yalin Associate Supervisor: Academic Degree Applied for： Prof. Mou Pengwen Doctor of Management Speciality： Technology Economy and Administration Affiliation： School of Management Date of Defence ： Jun，2006 Degree-Conferring-Institution： Harbin Institute of Technology 摘要 摘要 - - I - 摘要 计划经济时期，我国东北地区经济的总量和竞争力都领先国内其他地 区。但自从我国经济转轨开始之后，由于体制和结构等原因，产业竞争力下 降，市场化程度不高等问题日益凸现，自身经济也陷入相对停滞时期。从转 轨内在结构角度看，东北地区问题主要集中在经济结构、国有企业改革和文 化观念三个部分上，不仅致使其经济发展由盛转衰，而且造成了失业、人民 生活水平下降等很严重的社会问题。如此严峻的现实要求必须对东北地区经 济转轨的内在机理做出科学分析，促进合理有效政策的制定与实行，不断推 进东北地区经济的顺利转轨。 在本文研究过程中，深入挖掘制度演化理论、经济转轨理论以及东北地 区转轨政策的合理成分，并且将论文的研究深植于东北地区经济转轨相对滞 后的现状及其原因之中，在此基础上系统提出了经济转轨内在机理的制度演 化一般性分析框架及其针对东北地区转轨机理的理论命题，完整研究了东北 地区文化观念等非正式制度约束机理、东北地区市场结构演化机理和东北地 区国有企业改革演化机理。这样，使本文在理论上有所创新的同时，在实践 中也能够发挥重大的现实作用。 本文坚持系统分析和均衡分析的分析方法，创建了“主体行为—交易— 制度结构—经济绩效—反馈”的分析框架，构建了“问题提出—基本理论分 析—现状研究—理论命题—对策研究” 的转轨机理研究路径，运用比较制 度分析、数学模型和演化博弈制度分析等方法，全面深入地研究东北地区经 济转轨内在机理的理论和途径。 本文首先进行基本理论分析，它的作用在于为东北地区经济转轨的制度 演化机理研究搭建系统的理论分析框架。从经济转轨和制度演化的基本概念 和概念关系界定开始，逐步分析它的行为主体构成、系统边界、结构层次、 主要内容及过程，为构建东北地区经济转轨的一般性理论分析框架提供了坚 实的理论平台。 理论分析之后本文又进行了现状研究，即对东北地区经济转轨现状进行 分析，对既有的解决东北地区经济转轨问题的方法与理论进行评价，并对将 导致其转轨问题的原因转化为相应的制度演化理论命题，以便从理论层面上 进行论证分析。 然后，对三个理论命题顺次进行了讨论和验证。在对东北地区经济转轨 哈尔滨工业大学管理学博士学位论文 哈尔滨工业大学管理学博士学位论文 - - II - 中非正式制度对交易行为约束机理命题的验证中，以信息扩散模型和学习竞 争模型为工具，结合对东北地区与长三角地区非正式制度结构的相关研究， 比较了东北地区非正式制度与长三角地区非正式制度对转轨中交易行为的影 响，也支持了经济转轨制度演化理论框架的对应内容。 在对转轨中东北地区经济市场治理结构命题的验证中，以委托代理模型 为基本工具，结合区域市场治理机理与民营经济的相关研究，分析了经济转 轨中政府与居民对地区资产的交易关系，建立了东北地区市场的国有企业与 其他资产控制形式的演化模型，详细论证了不同地区条件下交易所形成的不 同的政府与居民产权控制结构，从而不仅解释了东北地区经济转轨中市场结 构现状，同时比较出长三角地区的对应状态，支持了经济转轨制度演化理论 框架的对应内容。 在对东北地区微观层次的国有企业产权制度结构演化命题的验证中，以 东北地区国有企业产权改革过程为研究对象，结合相关研究，通过一个进化 博弈模型解释了政府与国有企业管理层的交易与反馈如何因外部制度结构约 束和行为损益的变化，来推动东北地区国有企业的产权改革过程，从而支持 了经济转轨制度演化理论框架的对应内容。 各命题的对策研究是本文研究的现实落脚点，在对东北地区经济转轨制 度演化机理的三个核心理论命题进行讨论并初步得到验