辽宁自由贸易试验区大连片区外汇管理改革试点实施细则.DOC

PAGE \* MERGEFORMAT1 附件 附件： 进一步推进中国（辽宁）自由贸易试验区大连片区 大连片区外汇管理改革试点实施细则 （2017年10月修订） 第一章 总则 第一条 为支持中国（辽宁）自由贸易试验区大连片区（以下简称大连片区）建设，落实《国务院印发〈中国（辽宁）自由贸易试验区总体方案〉的通知》（国发〔2017〕15号）等文件要求，制定本实施细则。 第二条 试验区内银行（含注册在区内的银行以及办理区内业务的大连地区其他银行，下同）、境内外企业、非银行金融机构、个人（以下简称区内主体）适用本细则。 第三条 国家外汇管理局大连市分局（以下简称外汇局）具体负责监督管理试验区外币账户开立、资金划转、结售汇、外汇登记、本外币数据统计监测等事项。 第四条 区内机构、个人应当按照本办法及相关规定办理外汇业务；按现行外汇管理规定，及时、准确、完整地向外汇局报送相关数据信息；主动报告异常或可疑情况，配合监督检查和调查。 银行应当建立健全内控制度，按照了解客户、了解业务、尽职审查的展业三原则完善全业务流程的真实性和合规性审查机制并办理业务，严格履行数据及异常可疑信息报送义务。 除另有规定外，机构、个人应留存充分证明本办法所涉业务真实、合法的相关文件和单证（含电子单证）等5年备查。 第五条 区内主体办理本实施细则规定的外汇管理试点业务，应当具有真实合法交易基础，并通过账户办