永清环保股份有限公司2014年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

证券代码：300187 证券简称：永清环保 公告编号：2015-018 永清环保股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合内部控制相关制度，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对2014 年公司内部控制的有效性进行了自我评价, 有关情况如下： 一、内部控制评价工作的总体情况 公司内部控制综合考虑了内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五项基本 要素。内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项，同时我们重点关注了下 列重要领域：分、子公司的管控、组织构架、信息与沟通、主营业务流程控制、资产管理状况、 物资相关流程控制、成本费用预算控制、制度建设水平等。 二、内部控制评价依据 本内部控制评价报告主要依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的要求，结合公司自身内部控制制度和评价办法,遵循全面性、重要性、客观 性原则,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,对公司截至2014年12月31 日内部控制的设计 与运行的有效性进行评价。 三、内部控制评价范围 本次内部控制评价的范围包括公司及公司所有部门,重点对公司及公司重点部门进行了检查 和评价。 本次纳入评价范围的业务和事项包括:组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企 业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、财务报告、全面预算、合同管理、内部信 息传递、信息系统等内容。上述业务和事项的内部控制基本涵盖了公司当前经营管理的主要方面, 不存在重大遗漏。 （一）内部环境 1、根据《公司法》《证券法》和《公司章程》的规定，公司设立了股东大会、董事会、监事 会和经理层的“三会一层”法人治理结构，股东大会、董事会、监事会和管理层按照《公司章程》 及各自相应的议事规则及工作细则的规定各司其职、规范运作，形成了科学有效的职责分工和制 衡机制，公司董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专 门委员会，各委员会有明确的工作细则。公司监事会和审计委员会独立工作，对公司生产经营和 重大决策进行监督，以促进董事会科学、高效决策，有效发挥职能。公司总经理由董事会聘任， 实行董事会领导下的总经理负责制，并根据精简、高效的原则设置职能部门，在董事会的领导下， 全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。以下是公司2014 年度组织架构图： 2、公司内部控制的企业文化及发展战略 公司通过十多年的文化积淀，形成了较为完整的企业文化理念体系。公司确立了“科技创新， 顾客至上；节能减排，防治污染；遵守法规，健康安全；追求卓越，持续改进”的一体化管理方 针。公司始终坚持“顾客至上，诚信守约”的经营理念，秉承“开拓创新，务实求精”的企业精 神，坚持“领先环保科技，创造碧水蓝天”的经营宗旨，立志成为“做精产品，做深行业，以国 产化、产业化为已任，誓将公司打造成立意高远，追求卓越”的百年环保企业。公司的管理理念 和企业文化，为内控的执行建立了良好的环境，从而使公司经营有条不紊、规避风险、全面提升 治理水平。企业文化积极向上，开拓创新、团队协作个风险意识强，能有效的融合文化差异，促 进企业目标的实现。 公司以“永续经营 回馈社会”为使命，以“做精产品，做深行业，以国产化、产业化为己任， 誓将公司打造成立意远高，追求卓越的百年环保企业”为愿景，董事会已形成“前瞻发展战略、 专注环保技术、持续管理创新”三大核心理念，立志打造永续经营的综合环境服务商。力争成为 效益良好、特色鲜明、核心竞争优势突出、现代企业制度完善、人才结构合理、区域市场份额较 高和具有强势品牌的环保企业。公司发展战略目标明确，战略执行到位，有利于持续稳定发展。 通过分解定期战略规划，公司形成了各年度经营目标及各管理职能部门的管理目标，以确保公司 总体战略目标的实现。 （二）风险识别与评估 公司设立了质量安全部负责管理评审、质量安全监督、工程风险评估等工作，审计部负责定 期报告、重要项目、日常业务等的审计监督工作，基本确保了风险识别和风险评估的及时和全面 性。公司通过风险评估能及时识别、系统分析经营活动中的相