福建广生堂药业股份有限公司投资者关系管理制度.PDFVIP

福建广生堂药业股份有限公司投资者关系管理制度 （2011 年9 月20 日股份公司第一次股东大会通过） （2015 年8 月17 日股份公司第二届董事会第五次会议修订通过） 第一章 总则 第一条 为了加强福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）与投 资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，建立公司与投资者 特别是广大社会公众投资者的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资 者特别是广大社会公众投资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、 和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司与投资 者关系工作指引》（证监公司字[2005]52 号）、证券交易所股票上市规则等有关 法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体 利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等 对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 公司应当客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度 宣传可能给投资者决策造成的误导。 第四条 公司开展投资者关系管理工作应注意尚未公开的信息和内部信息 的保密，避免和防止由此引发的泄密及导致相关的内幕交易等违法违规行为。 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授权并经过 培训，公司全体董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中 代表公司发言。 公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应当知会董 事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。接受采访或者调研人员 应当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确 1 认，董事会秘书应当签字确认。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第五条 投资者关系管理的目的是： （一）建立形成与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间 的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。 第六条 投资者关系管理的基本原则： （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者 关心的其他相关信息。 （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及中国证监会、证券 交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在 开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄 密的情形，公司应当按照有关规定及时予以披露。 （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者， 避免进行选择性信息披露。 （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过 度宣传和误导。 （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟 通效率，降低沟通成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投 资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第三章 投资者关系管理的对象与工作内容 第七条 投资者关系管理的工作对象主要包括： 2 （一）投资者（包括登记在册的股东和潜在投资者）； （二）证券分析师及行业分析师； 经媒体及行业媒体等传播媒介； （三）财 （四）证券交易所股票上市规则中规定的其他相关机构。 第八条 投资者