江苏中天科技股份有限公司非公开发行限售股上流通公告.PDFVIP

股票代码：600522 股票简称：中天科技 编号：临2015-057 江苏中天科技股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：  本次限售股上市流通数量为158,263,300 股  本次限售股上市流通日期为2015 年9 月24 日 一、本次限售股上市类型 本次限售股上市类型为非公开发行限售股。具体情况如下： 江苏中天科技股份有限公司（以下简称“中天科技”或“公司”）于 2014 年2 月18 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过公司非公开发行A 股股票 相关议案，并于2014 年3 月28 日召开2013 年度股东大会审议通过上述议案。 1、核准时间：公司于2014 年8 月1 日取得中国证监会出具的《关于核准江 苏中天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]768号），核 准公司本次非公开发行申请。 2、股份登记时间：公司于2014 年9 月24 日在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份的股份登记相关手续。 3、锁定期安排：本次非公开发行认购的股份自发行结束之日起12 个月内不 得转让。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次非公开发行股份登记结束后，公司股本数量由 704,504,223 股变更为 862,767,523 股。本次限售股形成后至今，公司没有因分配、公积金转增导致股 本数量变化情况，也没有其他导致股本数量变化的情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 作为本次非公开发行对象的九名投资者均承诺：本次非公开发行认购的股份 自发行结束之日起12 个月内不得转让。截至本公告日，九名投资者均严格履行 了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、保荐机构核查意见 高盛高华证券有限责任公司 （以下简称“高盛高华”）作为中天科技本次非 公开发行股票的保荐机构，就公司本次非公开发行限售股上市流通事项出具以下 核查意见： 经核查，保荐机构认为：本次限售股上市流通符合《公司法》、《上海证券交 易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；本次限售股解除限售的数量和上市 流通时间符合相关法律法规及限售承诺；本次限售股流通上市的信息披露真实、 准确、完整；高盛高华对中天科技本次限售股上市流通事项无异议。 五、本次限售股上市流通情况 1、本次限售股上市流通数量为158,263,300 股。 2、本次限售股上市流通日期为2015 年9 月24 日。 3、本次限售股上市流通明细清单 持有限售 剩余 本次上市流 序 持有限售股 股占公司 限售 股东名称 通数量（单 号 数量 总股本比 股数 位：股） 例 量 上银基金管理有限公 1 16,106,400 1.87% 16,106,400 0 司 深圳平安大华汇通财 2 21,008,400 2.