第一章总则第一条为规范成都川藏股权交易中心股份有.PDFVIP

（试行） 第一章 总 则 第一条 为规范成都（川藏）股权交易中心股份有限公 司（以下简称“本中心”）会员管理，维护市场秩序，保护 投资者合法权益，根据本中心《基本业务规则》及其他相关 规定，制定本规则。 第二条 本中心会员分为机构会员和个人会员。 机构会员包括专业服务机构会员、经纪会员、推荐机构 会员、投资会员、战略会员及特别会员共6 类。 专业服务机构会员指从事会计事务、法律事务、资产评 估、担保、评级等中介服务的会员；经纪会员指从事交易代 理业务的会员；推荐机构会员指从事推荐挂牌、推荐融资业 务的会员；投资会员指在本中心从事各类投资业务的会员； 战略会员指与本中心形成战略合作关系，并将自身业务链与 本中心对接，同时参与本中心多个业务领域的会员；特别会 员指与本中心有特定业务往来的特殊会员。 本中心根据工作需要，可以对机构会员的分类及职能安 排等事项进行调整。 第三条 会员应遵守法律、法规、规章和本中心相关业 —1— 务规则，诚实守信，规范运作，接受本中心的自律管理。 第四条 根据本中心有关规定应以会员身份开展的业 务，相关机构、组织或个人在开展该业务前，应取得相应会 员资格。 第五条 本中心根据相关规定对会员实行指导、监督、 管理。 第二章 会员资格及管理 第六条 申请成为会员，应向本中心提出书面申请，经 本中心审核同意后方可获得相应会员资格。 第七条 机构或组织申请成为会员，应同时具备下列基 本条件： （一）依法设立、合法存续； （二）具有良好的信誉和经营业绩； （三）认可并遵照执行本中心业务规则，按规定缴纳有 关费用； （四）最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未 受到监管部门或其他部门的行政处罚； （五）本中心要求的其他条件。 第八条 个人申请成为会员，应同时具备下列条件： （一）符合本中心合格投资者相关制度规定的条件； （二）认可并遵照执行本中心业务规则，按规定缴纳有 关费用； —2— （三）本中心要求的其他条件。 第九条 申请成为专业服务机构会员的律师事务所，除 应具备本中心会员基本条件外，还必须具备以下条件： （一）具有律师资格的人员数量在20 人以上； （二）依法设立3 年以上。 第十条 申请成为专业服务机构会员的会计师事务所， 除应具备本中心会员基本条件外，还必须具备以下条件： （一）具有注册会计师资格的人员数量在20 人以上； （二）上一年度业务收入300 万元人民币以上； （三）依法设立3 年以上。 第十一条 申请成为专业服务机构会员的资产评估事 务所，除应具备本中心会员基本条件外，还必须具备以下条 件： （一）具有注册资产评估师资格的人员数量在10 人以 上； （二）上一年度业务收入200 万元人民币以上； （三）依法设立3 年以上。 第十二条 申请成为专业服务机构会员的其他中介服 务机构，除应具备本中心会员基本条件外，还必须具备本中 心要求的其他相关条件。 第十三条 申请成为经纪会员，除应具备本中心会员基 本条件外，还必须具备以下条件： （一）属依法设立的证券公司、银行等金融机构； （二）具有开展交易代理、投资咨询等相关工作经验； —3— （三）具有投资分析、信息技术等方面的专业人员； （四）具备满足与本中心信息系统平台对接条件的相关 设备和软件； （五）建立风险控制体系，具备健全的风险管理、内部 控制，建立完善的信息保密与隔离制度； （六）本中心要求的其他条件。 第十四条 证券公司、银行等金融机构，具备本中心会 员基本条件且其项目小组负责人具有3年以上投资银行或相 关