2010年证 券从业考试《证 券市场基础知识》客观题习题（判.doc

2009/2010年证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题（判断题） 1277.证券市场的特征 股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。 [对] 1278.证券市场的特征 有价证券的交易在转让一定收益权的同时也转让了特有的风险。 [对] 1279.证券市场的特征 证券价格的实质是利润的分割。 [对] 1280.证券市场的特征 一般而言，证券必须达到场内市场所规定的上市标准才能在场内交易，而场外市场则没有固定的上市标准。 [错] 1281.诚信建设的有效措施 证券市场诚信建设需要所有市场参与主体的共同努力。 [对] 1282.诚信建设的有效措施 上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。 [对] 1283.诚信建设的有效措施 如果注册会计师出具了无法表示意见的审计报告，上市公司当年仍可进行利润分配。 [错] 1284.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。 [对] 1285.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应对上市公司的信息披露行为进行实时监管，事前质量及事后监督。 [错] 1286.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。 [错] 1287.诚信建设的意义、思想与原则 建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。 [对] 1288.诚信建设的意义、思想与原则 在经济活动中，诚信就是要求人们尊重事实，讲求信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益的前提下追求自己的利益。 [错] 1289.诚信建设的意义、思想与原则 诚信的基本要求是在出言或许诺时不说以清楚知道是与事实相反的东西。 [对] 1290.诚信建设的主要内容 所有在中华人民共和国境内公开发行股票的公司的招股说明书均需在政监会登记注册。 [对] 1291.诚信建设的主要内容 在证券发行和上市过程中，注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财务状况真实性进行审计，在公司上市后对其财务会计报告的审计要认真负责，为投资者、债权人、社会公众、主管部门提供真是可靠的财务数据。 [对] 1292.诚信建设的主要内容 公开发行股票公司的公开披露文件涉及财务会计、法律、资产评估等事项的，应当由具有资格的专业性中介机构审查验证，并出具意见。专业性中介机构必须保证其审查验证的文件的内容的真实性，并且对此承担相应的法律责任。 [错] 1293.封闭式基金与开放式基金的区别 封闭式基金与开放式基金均可以上市交易。 [错] 1294.封闭式基金与开放式基金的区别 封闭式基金与开放式基金相比，前者更适宜于进行长期投资。 [对] 1295.封闭式基金与开放式基金的区别 与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。 [对] 1296.封闭式基金与开放式基金的区别 封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。 [错] 1297.股票基金 股票基金实行投资组合的主要目的是提高收益。 [错] 1298.股票基金 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 [对] 1299.期货合约和对冲机制 在金融期货交易中,买卖双方成交时所交纳的保证金称作维持保证金 [错] 1300.期货合约和对冲机制 金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约 [错] 1301.期货合约和对冲机制 金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了避免实物交割. [对] 1302.中国证券市场对外开放 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。 [对] 1303.中国证券市场对外开放 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。 [对] 1304.中国证券市场对外开放 截止2004年3月，我国已相继与20多个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署合作监管备忘录，目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。 [错] 1305.财务风险 对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。 [对] 1306.财务风险 证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 [错] 1307.财务风险 非系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。 [对] 1308.政策风险和经济周期波动风险 证券投资的风险就是指证券投资有可能遭受损失。 [对] 1309.政策风险和经济周期波动风险 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。 [对] 1310.