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四川省2015年基金从业资格：现金流量表试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、着重对管理公司本身素质的衡量属于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量 2、营销组合四大要素不包括____ A：产品 B：费率 C：促销 D：售后服务 3、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____ A：政策风险 B：非系统风险 C：总风险 D：系统风险 4、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。 A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 5、根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，金融资产在初始确认时划分为__。 A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B．持有至到期投资 C．贷款和应收款项 D．可供出售的金融资产 6、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____ A：证券交易市场 B：二级市场 C：初级市场 D：次级市场 7、基金销售行业自律管理的方式主要有__。 A．制定行业自律规则和业务标准 B．建立行业从业人员教育培训体系 C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．开展基金业宣传活动 8、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。 A．基金机构投资者 B．中国银监会 C．中国证监会 D．基金管理公司 9、基金的费用不包括__。 A．管理人报酬 B．利息支出 C．申购费用 D．交易费用 10、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。 A．2 000；3 B．3 000；2 C．2 000；2 D．3 000；3 11、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。 A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B．只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的交易 C．ETF申购与赎回时一般以现金交付 D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 12、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。 A．跨期性 B．杠杆性 C．风险性 D．投机性 13、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。 A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息 B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券 C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大 D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度 14、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。 A．411 546.12万元；5.3481元 B．411 546.12万元；4.0957元 C．255 366.38万元；4.0957元 D．255 366.38万元；5.3481元 15、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算 16、根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金 17、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。 A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数 B．偏离度的最高值 C．偏离度的最低值 D．偏离度绝对值的简单平均值 18、基金监管的首要目标是____ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展 19、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做