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工业行业研究与开发资本与经济增长 　　摘要：基于我国工业行业研究、开发资本存量的测算，通过建立C-D生产函数模型及在控制制度变量的情况下对2003―2007年研究、开发资本对经济增长作用的研究分析发现，行业研究、开发资本对产出具有明显的促进作用；不同分组行业的产出弹性略有差异，介于0.1～0.5。为此，我国应加大研究、开发的投入强度，优化研究、开发资本在行业间的合理配置，形成聚集效应。 　　关键词：工业行业；研究、开发资本存量；经济增长 　　中图分类号：F224.0 文献标识：A 文章编号：1007-2101（2011）01-0080-07 　　 　　一、引言 　　关于研究与开发（RD）与经济增长关系的研究方面始于20世纪60年代，一般是通过测算RD产出弹性或RD收益率来研究RD与产出的关系。至今学者们采用不同层面的数据进行研究，并涌现出了大量研究文献。Griliches（1980）基于1959―1977年美国39个制造产业的数据，得出RD产出弹性为0.03～0.07；Terleckyj（1980）测算的RD产出弹性在0.20~0.27。Romer（1986，1990）曾建立了专门的RD模型从理论上说明了RD对经济增长的促进作用。此后，Sveikauskas和Sveikauskas（1982）、Scherer（1982）、Griliches和Lichtenberg（1984）、Griliches（1994）、Jones和Williams（1998）等利用美国的数据，Mansfield（1988）、Bernstein（1988）分别利用日本、加拿大制造业的数据，Englander、Evenson和Hanazaki（1988）利用6个国家的产业数据等，对RD产出弹性进行了测算，弹性最高达到了0.5，最低为－0.16，波动较大。 　　我国关于RD对经济增长的作用研究起步较晚，研究成果多集中于20世纪90年代以后，研究结果形成两类观点：第一类观点认为RD投入对经济增长具有显著的促进作用。如吴延兵（2006）运用中国四位数制造产业数据对RD与生产率之间的关系进行了实证检验，发现RD对生产率有显著正影响；在控制了市场因素和产权因素的影响后，RD与生产率之间仍旧表现出显著的正相关关系。刘建翠（2007）运用C-D生产函数，通过对高技术产业大中型企业全要素生产率（TFP）的测算，讨论了TFP的影响因素，认为公共部门RD投入是促进TFP增长的重要因素。此外，Hu（2001）运用北京市海淀区1995年813个高科技企业的样本数据研究了RD与生产率的关系，Wang和Szirmai（2003）运用我国高科技产业技术投入和生产率增长之间的关系，Jefferson等（2004）运用我国1997―1999年制造行业5451个大中型企业数据测算了RD的产出弹性，这些研究结果支持了RD对经济增长的促进作用。第二类观点则认为RD投入对经济增长没有显著影响，持这种观点的学者相对较少，但也具有一定的代表性。张海洋（2005）运用中国1999―2002年34个工业行业面板数据，研究了自主RD与外资活动对内资工业行业生产率的影响，发现RD对生产率和技术效率有不显著作用或负作用，只对技术进步有促进作用。李小平和朱钟棣（2006）运用中国1998―2003年32个工业行业的面板数据，在控制自主RD的情况下，发现外资活动或国际RD溢出对生产率有负向影响。 　　总体看，国外就RD与经济增长的关系研究起步较早，文献较多，理论与相关研究方法较成熟。相比之下，我国RD与经济增长关系的研究虽然已有一定成果，但存在以下两点不足：一是由于测算上的困难，现有研究往往直接将RD支出流量代替存量引入到相关模型当中，难以分析RD资本对产出的长期综合影响；二是没有考虑我国经济改革开放时期的特殊背景，在研究中没有区分其他因素如制度变迁等对经济增长的促进作用，难以分离出RD对经济增长的“净”作用。本文的出发点即在于通过测算33个工业行业RD资本存量数据，在控制度（产权）变量的情况下实证分析RD资本对经济增长的作用，以期在以上两个方面有所拓展。本文以下的第二部分基于2003―2007年相关统计数据，对33个工业企业RD资本存量进行测算；第三部分建立了RD资本存量与经济增长的实证分析模型并对数据选择进行了说明；第四部分是对实证结果进行分析；第五部分是结论总结并给出政策取向及建议。 　　二、工业行业RD资本存量测算 　　对RD资本存量的测算一般采用永续盘存法。本文借鉴Griliches Mairesse（1984）、Goto Suzuki（1989）、Nadiri（1979）、Jefferson Qian（2005）、吴延兵（2006）、吕忠伟（2007）、王俊（2009）等的研究