20131228-TCL_集团-关于最近五年被监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告.pdfVIP

证券代码：000100 证券简称：TCL 集团 公告编号：2013-102 TCL 集团股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及 整改情况的公告 TCL 集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 TCL 集团股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《公司 法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规 定和要求，并在证券监管部门和深圳证券交易所的监管和指导下，不断建立和完 善上市公司法人治理机制，提升公司的规范运作水平。 公司非公开发行股票事项目前正处于审核阶段，根据证监会审核要求，需对公司 最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况进行披露。 发行人最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况如下： 一、2011 年 6 月27 日，广东证监局下发《现场检查结果告知书》（〔2011 〕 18 号），要求公司对信息披露和规范运作情况等若干存在问题的方面进行整改并 向广东证监局和深