20150729-金龙机电-“成长2号”员工持股计划（草案）.pdfVIP

金龙机电股份有限公司“成长2号”员工持股计划（草案） 证券简称：金龙机电 证券代码：300032 金龙机电股份有限公司 “成长2号”员工持股计划 （草案） 二零一五年七月 1 金龙机电股份有限公司“成长2号”员工持股计划（草案） 声 明 本公司及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 1、金龙机电股份有限公司“成长2 号”员工持股计划（草案）系金龙机电 股份有限公司依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定 制定。 2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、 强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。 3、本员工持股计划的参加对象均符合公司制定的标准，并经董事会确认、 监事会核实。参加本员工持股计划的员工总人数不超过12 人，均为董事、监事、 或者高级管理人员，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。 4．本员工持股计划筹集资金总额上限为5000 万元，以“份”作为认购单位， 每份份额为 1 元，本员工持股计划的份数上限为5000 万份，员工持股计划持有 人具体金额和份额根据实际出资缴款金额确定。资产管理计划募集资金总额上限 为15000 万元。 5．本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、行政法 规允许的其他方式取得的资金，具体包括： （1）公司员工的自筹资金； （2）公司实际控制人金绍平先生以自有资金向参加员工持股计划的对象提 供的无息借款。 6. 本计划草案获得股东大会批准后，增持人员将其自筹资金委托公司实际 控制人金绍平先生统一代收，实际控制人金绍平先生以资产委托人身份将员工自 2 金龙机电股份有限公司“成长2号”员工持股计划（草案） 筹资金5000万元全额认购平安大华基金管理有限公司设立的金龙机电“成长2号” 资产管理计划（下称 “成长2 号资管计划”）中的次级份额。 成长2号资管计划份额上限为15000 万份，每份份额为1.00 元，按照2:1 的 比例设立优先级份额和次级份额，次级份额共计5000万元由此次员工持股计划参 与对象出资认购，优先级份额10000万元由银行出资认购。 成长2号资管计划的投资范围为购买和持有金龙机电股票 （证券代码： 【300032】）。公司实际控制人金绍平先生为成长2号资管计划中优先级份额的权 益实现提供担保，其中优先级份额的权益实现包括：（1）成长2号资管计划优先 级份额的本金回收；（2）成长2号资管计划优先级份额按照约定的预期年基准收 益率获得的收益。 7．按公司2015 年7 月6 日的收盘价33.24 元作为本计划全部股票平均买 入价格测算，本计划对应股票总数约为451.26 万股，约占公司现有股本总额的 0.67%，累计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额 所对应的标的股票数量不超过公司股本总额 1%。最终标的股票的购买情况目前 还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。员工持股计划对应 持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二 级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。 8．公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大 会通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。 股东大会通过本员工持股计划后6 个月内，本计划通过二级市场竞价方式完成标 的股票的购买。