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证券投资风险管理规定 第一章 总则 第一条 为加强证券投资风险管理，防范和规避投资风险，提高证券投资收益，制定本规定。 第二条 证券投资风险是指证券价格变化对投资目标实现产生的负面影响。主要包括市场风险、政策风险、上市公司经营风险等。 第二章 风险管理目标与原则 第三条 风险管理目标 证券投资风险管理是识别、计量、监测和控制投资风险的全过程。风险管理目标是通过采取一系列的风险识别、计量、监测和控制措施，防范或者规避风险，将风险控制在公司可承受的合理范围内，以保证贷款财产及固有财产的安全，在风险可控前提下实现投资收益率最大化目标。 第四条 证券投资风险管理原则 （一）公司应当充分识别、准确计量、持续监测和严格控制证券投资面临的风险，公司开展证券投资业务所承担的风险必须与自身风险管理能力、风险承受能力和资本实力相匹配，确保公司稳健经营和可持续发展。 （二）公司证券投资风险管理遵循全面性、审慎性、适时性、和独立性原则。 1、全面性原则：要求风险管理制度和风险管理措施必须涵盖投资活动的各个环节、各个岗位，没有制度上的空白或者管理上盲区。 2、审慎性原则：要求一切投资活动必须以风险可控为前提，禁止盲目投资操作。 3、适时性原则：要求公司内设的风险管理机构必须对风险识别及时、反映快速、决策果断，能够根据市场的变化及时调整投资操作策略，及时防范、规避市场风险。 4、独立性原则：要求证