西部建设：2010年度内部控制自我评价报告 2011-02-26.pdfVIP

新疆西部建设股份有限公司 新疆西部建设股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 按照深圳证券交易所《关于做好上市公司 2010 年年度报告披露工作的通 知》（深圳上（2010）434 号）要求，依据深圳证券交易所《中小企业板上市公 司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号)及《内部控制配 套指引》（2010 版）等规定，对新疆西部建设股份有限公司（以下简称 “公司” 或 “本公司”）2010 年的内部控制情况进行了全面深入的检查，在查阅公司的 各项内部控制制度，了解公司所属分子公司和各部门的内部控制建立和执行情况 的基础上，对本公司的内控制度进行评价并出具本报告。 一、公司内部控制制度建立的原则和目标 （一）公司内部控制制度建立的原则 l、内部控制涵盖本公司所有业务、部门、岗位和人员，渗透到决策、执行、 监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白或漏洞； 2、内部控制制度具有高度的权威性，任何部门和个人都不得拥有不受内部 控制约束的权力； 3、公司在精简的基础上设立能够满足自身