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企业上市培训材料;目录;宏观经济形势分析及资本市场情况;宏观经济形势分析——短期宏观经济形势走向;宏观经济形势分析——中长期内宏观经济形势展望;IPO市场总体情况概览——综述;IPO市场总体情况概览——融资规模;IPO市场总体情况概览——各板块上市情况;9;IPO市场总体情况概览——VC/PE投资行业平均账面投资回报; ;2012年上半年IPO发行审核总体情况——审核通过情况;2012年上半年IPO发行审核总体情况——发行情况;2012年上半年企业IPO未过会原因分析—原因汇总;2012年上半年企业IPO未过会原因分析—具体原因;2012年上半年企业IPO未过会原因分析—被否企业;2012年新股发行制度改革介绍——主要内容;2012年新股发行制度改革介绍——改革后市场发行情况;证监会最新IPO审核政策精神及导向;证监会最新IPO审核政策精神及导向 ;证监会最新IPO审核政策精神及导向 ; ;审核要点 出 资 真实性;审核要点 历次股权转让;审核要点 主体资格与发行前重组;审核要点 独立性;审核要点 规范运行;审核要点 财务与会计;审核要点 持续盈利能力;审核要点 募集资金运用;审核要点 信息披露;;既不要盲目乐观，出现欲速不达的情况;公司最高领导层;;;;涉及到重大项目的立项企业还需要与发改委沟通，涉及外资的企业需要与商务部沟通，特殊行业公司需要与主管部门沟通等;积极的舆论应对;;从海外市场的发展过程看，证券市场基本按照“先场外、后场内”的路径发展起来。场外市场已经成为证券市场的重要组成部分，也是场内市场的基础，双方共存发展、适度竞争。;42;我国证券市场的发展路径、层次结构与境外市场相比存在较大差异，亦不符合经济结构转型、服务实体经济的需要，场外市场已经我国资本市场的短板，亟待发展。;两网合并 （2001）;协会自律管理为主导的多层次监管机制; 备案制 公司挂牌须取得地方政府出具的试点资格确认函并由主办券商向协会推荐 券商对公司进行尽职调查、内部审核，并决定是否向协会推荐备案 协会对备案文件进行形式性审核，券商承担推荐挂牌备案的全部责任 券商依规则暂停或终止挂牌公司股份的转让 协会通过对主办券商的自律管??实现对市场的管理;47;48;改制设立 股份公司;50; ;52;中信建投场外市场组织架构;中信新三板业务策略 ;4.3 新三板的工作计划 ;4.3 新三板的工作计划（续） ;中信建投证券 投资银行总监、保荐代表人：李旭东 电 话：136 0100 8464 电子邮箱：lixudong@