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证 券从业资格考试必看重点归纳.pdf
最后的资料了,也不知道你复习的怎么样了!这么多天,感谢你的陪伴!我不知道我发的
这些资料对你有什么帮助,我也不知道这些资料到底值不值你发给我的红包!
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能过的!
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第五章 证券投资基金与衍生工具
第一节 证券投资基金
证券投资基金的定义和特点
证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由
基金管理人管理和运用资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证
券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
证券投资基金具备以下特点:
(1)集合投资。
(2)分散风险。
(3)专业理财。
证券投资基金与股票、债券的区别
证券投资基金与股票、债券的区别包括:
(1)反映的经济关系不同。
(2)筹集资金的投向不同。
(3)收益风险水平不同。
证券投资基金的作用
证券投资基金的作用如下:
(1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。
(2)有利于证券市场的稳定和发展。
契约型基金与公司型基金的区别
契约型基金与公司型基金的区别包括:
(1)资金的性质不同。
(2)投资者的地位不同。
(3)基金的营运依据不同。
封闭式基金与开放式基金的区别
封闭式基金与开放式基金有以下主要区别:
(1)期限不同
(2)发行规模限制不同
(3)基金份额交易方式不同
(4)基金份额的交易价格计算标准不同
(5)基金份额资产净值公布的时间不同
(6)交易费用不同
(7)投资策略不同
指数基金的优势
指数基金的优势包括:
(1)费用低廉
(2)风险较小
(3)在以机构投资者为主的市场中,指数基金可获得市场平均收益率,可
以为股票投资者提供比较稳定的投资回报。
(4)指数基金可以作为避险套利的工具。
我国私募基金的发展概况
我国私募基金的发展概况如下:
(1)我国私募基金发展的整体形势不容乐观。
(2)我国私募基金投资的灵活性比较强。
(3)我国私募基金规模看似很小,实则规模庞大且发展不平衡。
(4)我国私募基金的自身发展亟待完善。
ETF
交易型开放式指数基金(ETF)是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的
一种基金运作方式。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,一方面可
以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖,另一方面又可以像开放式基金
一样申购、赎回。不同的是,它的申购是用一篮子股票换取ETF份额,赎回时
也是换回一篮子股票而不是现金。这种交易方式使该类基金存在一级、二级市场
之间的套利机制,可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象。
LOF
上市开放式基金(LOF)是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎
回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回,并通过份额转托
管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
保本基金、QDII基金、分级基金
要点:保本基金
内容:保本基金是指通过采用投资组合保险技术,保证投资者在投资到期时
至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金
要点:QDII基金
内容:QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券
市场的股票、债券等有价证券投资的基金
要点:分级基金
内容:分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”,是指在一只基金
内部通过结构化的设计或安排,将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险
的两类 (级)或多类 (级)份额并可分离上市交易的一种基金产品
基金份额持有人的权利和义务
基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金
投资回报的受益人。
1.基金份额持有人的基本权利
《中华人民共和国证
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