东莞宜安科技股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

东莞宜安科技股份有限公司 2012年度内部控制自我评价报告 东莞宜安科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《关于做 好上市公司2012年年度报告披露工作的通知》等相关法律、法规的相关要求，公 司董事会对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面深入的检查，并出具了 《2012年度内部控制自我评价报告》。现对公司2012年度内部控制情况报告如下： 一、公司基本情况 公司前身东莞宜安电器制品有限公司成立于1993 年5 月17 日。2010 年 11 月29 日，东莞宜安电器制品有限公司整体变更为东莞宜安科技股份有限公司， 注册资本为人民币8,400 万元。2012 年5 月10 日，公司向社会公开发行2,800 万 股人民币普通股（A 股）获得中国证券监督管理委员会核准批复 （证监许可 [2012]641 号文）。2012 年6 月19 日，公司向社会公开发行的2,800 万股人民 币普通股（A 股）在深圳证券交易所创业板成功挂牌上市。2012 年8 月22 日， 公司完成上市后首次工商变更登记，即公司注册资本由8,400 万元人民币变更为 11,200 元人民币。 公司经营范围：生产和销售镁、铝、锌合金及五金类精密件及其零配件，精 密模具，小家电（涉证除外），不粘涂料；设立研发机构，研究、开发精密模具、 镁铝锌合金新材料、稀土合金材料、镁铝合金精密压铸成型及高效环保表面处理、 纳米陶瓷涂料、新型节能厨具、精密节能设备。 公司营业执照号：441900400061439 。住所：东莞市清溪镇银泉工业区；法 定代表人：李扬德。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目标 1、规范公司会计核算，保证会计资料真实、合法、完整。 2、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公 司资产的安全、完整。 3、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 4、建立、完善符合现代管理要求的内部组织机构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，提高经营效率和效果，确保公司经营管理目标的实现。 5、强化风险管理，建立行之有效的风险控制系统，确保公司各项业务活动 的健康运行。 （二）公司内部控制制度建立遵循的基本原则 1、内部控制制度的制定必须符合国家有关的法律、法规和政策以及财政部 颁布的《企业内部控制基本规范》； 2、内部控制制度约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得 拥有超越内部会计控制的权力； 3、内部控制制度应根据公司实际情况，针对业务过程中的关键控制点，将 该制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节，涵盖各项经济业务和相关岗 位； 4、内部控制制度应保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及 其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权 责分明、相互制约、相互监督。 5、内部控制制度控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控 制效果。 6、内部控制制度随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的 提高，不断修订和完善。 三、公司内部控制制度的有关情况 （一）公司的内部控制结构 1、控制环境 （1）决策机构和制度 公司已按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）的规定和有 关监管部门的要求及《公司章程》规定，设立了股东大会、董事会、监事会。制 定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》。建立 了较为合理的决策机制并设立战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会及提 名委员会四个专业委员会，能较正确地、及时地、有效地对待和控制经营风险及 财务风险。 （2）管理层的组织结构、制度及运行 根据公司生产经营特点和规模，管理层设立了董事会办公室、研发中心、ISO 组、ERP组、生产部、财务部、质保部、工程部、销售部、行政部等职能部门， 各部门权责明确，定期互通信息，以保证相关控制措施能得到切实有效的贯彻实 施。公司主要管理人员齐备，职权分明，管理部门之间协调和监督机制完善。结 合行业特点和自身经营管理需要，公司建立了《公司章程》、《信息披露管理办 法》、《募集资金管理办法》、《关