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上海2017年基金从业资格：期货合约的要素试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列说法正确的是____ A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费 C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 2、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括__。 A．系统风险 B．操作风险 C．技术风险 D．合规风险 3、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。 A．投资风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．经营决策风险 4、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元 B：1亿元 C：2亿元 D：5亿元 5、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。 A．债券担保人 B．债券发行人 C．债券持有人 D．中国债券登记结算公司 6、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 7、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。 A．1 B．2 C．3 D．4 8、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点管理办法》 9、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____ A：越高 B：越低 C：不变 D：两者无关系 10、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。 A：平均价 B：成本价 C：开盘价 D：收盘价 11、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。 A．前台业务系统和自助式前台系统 B．后台管理系统 C．信息管理平台应用系统的支持系统 D．监管系统信息报送 12、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。 A．投资 B．负债 C．融资 D．资产 13、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。 A．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款 14、以下不属于独立衍生工具的是__。 A．期权合约 B．股票期权产品 C．期货合约 D．互换交易合约 15、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。 A．不具有独立法人地位 B．由经营证券业务的金融机构自愿组成 C．是行业自律组织 D．以营利为目的 16、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____ A：注册资本不低于5亿元人民币 B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C：从事证券经营等金融资产管理业务 D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 17、基金管理公司内部控制制度由__组成。 A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册 18、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____ A：可能现金替代 B：禁止现金替代 C：可以现金替代 D：必须现金替代 19、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。 A．411 546.12万元；5.3481元 B．411 546.12万元；4.0957元 C．255 366.38万元；4.0957元 D．255 366.38万元；5.3481元 20、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。 A．2 B．3 C．4 D．5 21、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是__。 A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场 22、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。 A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B．对货币