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一稿多投研究概况概念和成因分析 　　摘要：一稿多投是国内编辑出版行业和学术界研究、讨论的一个重要话题，国内相关研究经历了起步、缓慢发展和快速发展三个阶段。其内涵可以从强调行为、强调结果、强调时间限定、强调时间限定或获得准许等不同角度作出界定并有效区分相关概念；其外延可以按目的、出版行业认同、投稿形式、内容结构等作出不同分类；其成因涉及出版者、作者、编撰互动、社会环境等多方面因素。 　　关键词：一稿多投；概况；内涵；外延；成因 　　一、一稿多投的研究概况 　　一稿多投是报刊、图书等知识、资讯传播媒介编辑出版中的一种常见现象，并伴随着传播媒介的迅猛发展而愈演愈烈。长期以来，人们对此现象及其发展态势争论不断，渺无定论。截止到2012年4月，利用百度和Google搜索引擎搜索的“一稿多投”相关资讯记录分别达到210万条、220万条，利用中国学术文献网络出版总库（CNKI）进行“一稿多投”的全文搜索和主题搜索，分别获得记录38782条、2458条。通过CNKI获得的相关主题文献包括573篇论文和1885篇非论文文献（指涉及一稿多投的稿约、声明、公告等），文献分布广泛，基本覆盖各大学科门类和众多具体学科领域。可以说，一稿多投已经成为社会公众和学术界研究、讨论的又一个重要话题。 　　据CNKI提供的文献记录，国内关于一稿多投的相关探讨发轫于20世纪80年代初期。经过30多年的发展，相关研究不断深入，成果不断增多，专业化程度不断提升，可以分为起步（20世纪80年代）、缓慢发展（20世纪90年代）和快速发展（2000年迄今）三个阶段。前两个阶段的探讨视野比较狭窄，集中于对一稿多投现象的批评与辩护，成果数量较少且普遍篇幅不大，论述比较简单。在第三个阶段，对于一稿多投的理论研究和实践探讨引起了人们的广泛关注，越来越多的研究者发表相关论文，文献数量超过历年总和的75%，尤其是体现业界实践探索水平的非论文文献数量从2005年开始超过论文数量并逐年递增。此阶段的研究视野更为开阔，研究选题更加广泛，研究内容更加系统，法学、编辑学、情报学、传播学、社会学、政治学、经济学等多种学科的理论方法和不同的价值立场在众多研究中体现出来，有组织的合作研究与协同攻关频繁出现，不断产出有价值的研究成果，研究的专业化程度和质量水准有所提高。 　　总的来说，相关研究在方法上以文献研究居多，实证研究较少（不足10篇），规范严密的量化研究尤其少见，研究内容紧紧围绕如何从理论与实践两个层面解决一稿多投的问题，主要涉及如何认识一稿多投、如何厘清其范围与类型、成因如何、应持何种价值态度或立场、如何防范处理等不同方面，以此构成了一稿多投研究的多个向度。 　　二、一稿多投的内涵分析 　　关于一稿多投的定义并未获得统一的认识，依据定义侧重点的不同，可以分为以下几种类型：一是强调行为——多次投稿，从广义上界定为著作权人将同一作品的同一项使用权授予多家使用单位的行为，①而不考虑是否符合规范。狭义的界定则仅指不符合规范的行为。二是强调结果——多次发表。国际学术界的主流定义属于这种情况，国内学者的类似见解认为“多家刊物发表”是狭义的理解，是大多数读者、作者和编辑理解的一稿多投行为。②三是强调时间限定——发生于禁止期限内。有研究者定义为在法定或约定的禁止再投期内将同一文稿或内容基本相同的文稿同时或先后投向两家或两家以上媒体的行为。③四是强调时间限定和获得准许。认为一稿多投有一定的时间和条件限制，并非所有的同一文稿投向不同期刊的行为都属一稿多投。一稿多投发生于著作权法规定的30日或双方另有约定的时间之内，在没有收到是否被录用通知之前另投他刊，或已收到录用通知且不撤稿的情况下另投他刊。这一定义与教育部、科技部等政府部门规章的界定基本一致。 　　第一种强调行为的广义定义指征的是最广泛意义上的一稿多投现象。其狭义定义按照我国著作权法的规定实际上是与强调时间限定和获得准许的第四种定义等价的。第二种定义以行为导致结果为由，将一稿多投的行为等同于一稿多发的结果，从这一定义出发，人们甚至于将一稿多投与一稿多发、重复发表等混为一谈。第三种定义与第四种定义均强调多次投稿行为的合法性问题，区别在于前者仅强调时间限定，后者同时强调获得准许的程序性要求。有研究者进一步提出了恶性一稿多投的概念，特指作者采用隐瞒、欺骗等手段导致作品被多家期刊发表的恶劣行为。④ 　　基于不同的概念理解，研究者提出认定投稿行为是否属于一稿多投有一些基本的认定要件，提出了三要件说（同一或相似作品，同一权利，同一时期）、四要件说（相同作者，同一论文或其不同版本，故意多投，编辑未知）。为了有效防范一稿多投和重复发表，CNKI“学术不端文献检测系统”将同一作者不同文献文字重合度大于40%的界定为学术不端，重合度在90%以上的为一稿多发，重合度在40%以上、