《证 券市场基本法律法规》真题汇编卷（一）.docVIP

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1[单选题] 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户。 A.个人 B.期货交易 C.期货结算 D.期货保证金 参考答案：C 参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。 2[单选题] 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（　　）。 A.直接义务 B.违背受托义务 C.违背信托义务 D.间接义务 参考答案：B 参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。 3[单选题] 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.业务决策机构 D.证券公司总部 参考答案：D 参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 4[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（??）。 A.申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C.证券业执业证书 D.工作