新股发行改革网下IPO全天候测试方法.docVIP

PAGE PAGE 10 新股发行改革网下IPO全天候测试方案 一、方案概要 本次测试由上海证券交易所（以下简称“上交所”）、中国结算上海分公司和各市场参与者共同参与进行。测试目的为检验各方网下IPO相关技术系统的准备情况和可用性。 本次测试使用本所网下IPO系统的主机，各会员单位和其他市场参与主体可以通过8/ipo访问。 测试的主要内容为：初步询价、配售对象的确认、定价申购、申报数据确认等功能。 测试持续3个工作日，于2014年5月14日至16日开展，模拟5月14日至21日共6个交易日的交易。 二、参测单位 1、上交所； 2、中国结算上海分公司 3、主承销商（参见测试数据） 4、相关网下投资者。 三、测试内容 本次测试模拟6个完整交易日。 测试包括以下测试内容： （一）初步询价 （二）定价申购 四、测试数据 股票/测试代码 股票简称 网上申购代码 主承销商 603401 测A申购 732401 中信证券 603402 测B申购 732402 中金公司 603403 测C申购 732403 招商证券 603404 测D申购 732404 国泰君安 603405 测E申购 732405 光大证券 603406 测F申购 732406 海通证券 603407 测G申购 732407 中德证券 603408 测H申购 732408 安信证券 603409 测I申购 732409 华龙证券 603410 测J申购 732410 广发证券 603411 测K申购 732411 民生证券 603412 测L申购 732412 银河证券 5月14日，模拟初步询价开始日前一个工作日（X-1日）和 5月15日，模拟定价申购开始日前一个工作日(T-2日)和定价申购开始日（T-1日） 5月16日，模拟定价申购结束日（T日）及其后1日 五、测试时间安排 时间 模拟日 主承销商 上交所 网下投资者 中国结算上海分公司 5月14日，模拟初步询价开始日前一个工作日（X-1日）和初步询价开始日（X日） 9:00-10:00 14日 X-1日 1、通过上交所IPO网下申购平台录入并提交初步询价参数，启动本次网下发行。 2、向中国结算上海分公司提交网下申购基本信息确认表（传真件，见附件1。其中收款银行信息可不维护。）　　　　　　　　 　　　　　 接收主承销商网下申购基本信息确认表（传真件） 10:00-11:30 在日常业务管理系统审核初步询价参数 11:30-1200 完成初步询价参数确认 12:00-12:30 从协会获得配售对象信息导入 13:00-14:00 配售对象的筛选 14:00-14:30 读市值文件并做配售对象的过滤 16:00-17:00 15日， X日 进行初步询价查询 进行初步询价 5月15日，模拟定价申购开始日前一个工作日(T-2日)和定价申购开始日（T-1日） 9:00-10:30 16日，T-2日 确认参与初步询价的有效配售对象账户信息 根据网下申购基本信息确认表，完成网下登记结算平台相关信息维护 10:30-11:00 录入并提交定价申购询价参数 将配售对象信息发中国结算上海分公司 接收上交所发送的配售对象信息，核对无误后，向主承销商发送“网下新股申购帐户关系结果文件” 11:00-11:30 完成定价申购参数审核 11:30-12:00 完成定价申购询价参数确认 14:30-15:30 19日，T-1日 进行定价申购 5月16日，模拟定价申购结束日（T日）及其后1日 9:00-10:00 20日，T日 9：00前，将当日申购资金模拟到帐数据（按全部到帐）以表格形式发送至中国结算上海分公司联系人邮箱，格式及邮箱地址见附件2 进行定价申购 根据主承销商提供的申购资金模拟到帐数据表，在登记结算测试系统中完成模拟资金到帐处理 11:00-12:00 确认申购结果数据 将申购结果数据发中国结算上海分公司 接到交易所申购数据后向主承销商发送“网下新股申购清算文件 ，并提供主承销商“配售对象资金到帐通知文件”。 13:30-14:30 21日，T+1日 在线配售或上传配售结果 接受并核对主承销商网下发行配售结果  六、测试操作 请各参测者使用EKey通过互联网登陆上交所IPO网下申购平台(8/ipo)，EKey的使用参见附录一《上交所IPO网下申购平台证书安装与使用说明》。 七、测试注意事项 （一）本次测试时间安排非常紧凑，希望各参测都仔细阅读测试时间安排，严格安排时间进行相关测试，测试期间如有任何问题请及时电话反馈。 （二）测试完成后，各参加测试单位应做好系统和数据恢复工作，保证后续业务的正常开展。 （三）测试期间现场联系电话 CA证书相关问题QQ群：311794058 CA证书相关问题，021021-586