中 鲁Ｂ：收购报告书.pdf

山东省中鲁远洋渔业股份有限公司 收购报告书 上市公司名称：山东省中鲁远洋渔业股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：中鲁B 股票代码：200992 收购人：山东省国有资产投资控股有限公司 住所：山东省济南市历下区经十路9999 号黄金时代广场5 号楼 通讯地址：山东省济南市历下区经十路9999 号黄金时代广场5 号楼 签署日期：2018 年10 月 1 收购人声明 一、收购人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上 市公司收购报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写本报告书。 二、依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收 购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司 收购报告书》的规定，本报告书已全面披露了收购人在山东省中鲁远洋渔业股份有限公 司拥有权益的变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，收购人没有 通过任何其他方式增加或减少其在山东省中鲁远洋渔业股份有限公司中拥有权益的股 份。 三、收购人签署本收购报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人公 司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次收购系山东省国有资产投资控股有限公司协议受让山东省鲁信投资控股集 团有限公司持有的中鲁远洋37,731,320 股国有法人股，占中鲁远洋总股本的 14.18%。 本次收购已获得山东省国有资产投资控股有限公司总裁办公会议、山东省鲁信投资控股 集团有限公司董事会审议通过。本次收购已经山东省人民政府国有资产监督管理委员会 审核批准，本次收购已取得中国证券监督管理委员会核准豁免收购人因本次收购导致的 要约收购义务。 五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构 外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任 何解释或者说明。 六、收购人承诺就本报告书所提供的信息和材料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 2 目录 收购人声明 2 目录 3 第一节 释义 5 第二节 收购人介绍 6 一、收购人基本情况 6 二、收购人股权控制关系 6 三、收购人的主要业务及最近三年财务状况 8 四、收购人最近五年内受处罚及涉及诉讼、仲裁的情况 9 五、收购人董事、监事、高级管理人员情况 9 六、收购人不存在《上市公司收购管理办法》第六条关于不得收购上市公司的情形 10 七、收购人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过5%的情况 10 八、收购人持股5% 以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的简要情况 10 第三节 本次收购的决定及目的 12 一、本次收购的目的 12 二、是否拟在未来12 个月内继续增持上市公司或者处置已拥有权益的股份 12 三、收购人本次收购决定所履行的相关程序 12 第四节 收购方式 14 一、本次收购前后收购人拥有上市公司股份情况 14 二、股份转让协议的主要内容 14 三、本次收购涉及的上市公司股份是否存在任何权利限制 16 第五节 资金来源及支付方式 17 一、资金来源 17 二、支付方式 17 第六节 后续计划 18 一、未来12 个月内对上市公司主营业务改变或调整的计划 18 二、未来12 个月内对上市公司及其子公司的资产、业务处置或重组计划 18 三、对上市公司现任董事会成员、高级管理人员的调整计划 18 四、对