2016年下半年吉林省基金从业资格：证投资基金概述试题.docxVIP

2016年下半年吉林省基金从业资格：证券投资基金概述试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。 A．认购权证和认沽权证 B．价内权证和价外权证 C．美式权证和欧式权证 D．认股权证和备兑权证 2、下列关于国家股的说法，错误的是__。 A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让 D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 3、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。 A．相互独立 B．相互不独立 C．进行合并，但单独做账 D．进行合并，不需单独做账 4、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。 A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务 5、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 6、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____ A：印花税 B：企业所得税 C：营业税 D：个人所得税 7、下列关于LOF的说法，不正确的有__。 A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍 C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制 D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账 8、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。 A．85% B．90% C．95% D．97% 9、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。 A：实质性审查制度 B：强制性信息披露 C：证券业协会监管 D：基金公司自律 10、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。 A：《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B：《基金管理公司内部控制指导意见》 C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D：《基金管理公司公平交易制度指导意见》11、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。 A．取得基金从业资格 B．具有国家承认的硕士研究生以上学历 C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 12、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。 A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券 13、下列关于基金评级的说法，错误的是__。 A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性 B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名 C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异 D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益 14、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。 A．公司交易部 B．公司投资部 C．公司董事会 D．公司投资决策委员会 15、基金投资面临的外部风险包括__。 A．市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．合规风险 16、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____ A：2% B：3% C：4% D：5% 17、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．基金行业自律机构 D．财政部 18、下列各项中，__属于基金首次募集披露的信息。 A．基金份额上市交易公告书 B．基金合同 C．基金年度报告 D．基金份额发售公告 19、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。 A．证券交易量标准 B．影响证券市场价格标准 C．影响投资者决策标准 D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 20、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 21、下列关于印花税的说法，错误的有__。 A．基金买卖股票暂免征收印花税 B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 D．对企业投资者买卖基金份