银行内控有效性操作风险检查要点极好用.docVIP

附件1 检查参照要点 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc479341843 一、公司治理 PAGEREF _Toc479341843 \h 2 HYPERLINK \l _Toc479341844 二、内部控制建设 PAGEREF _Toc479341844 \h 7 HYPERLINK \l _Toc479341845 三、风险管理 PAGEREF _Toc479341845 \h 10 HYPERLINK \l _Toc479341846 四、并表和境外机构管理 PAGEREF _Toc479341846 \h 15 HYPERLINK \l _Toc479341847 五、数据质量 PAGEREF _Toc479341847 \h 17 HYPERLINK \l _Toc479341848 六、信贷业务 PAGEREF _Toc479341848 \h 18 HYPERLINK \l _Toc479341849 七、表外业务 PAGEREF _Toc479341849 \h 22 HYPERLINK \l _Toc479341850 八、同业和理财业务 PAGEREF _Toc479341850 \h 24 HYPERLINK \l _Toc479341851 九、代理销售业务 PAGEREF