公事：关于本证 券营业部合规经营情况的报告(不付稿费的稿子).docVIP

PAGE PAGE 6 关于本证券营业部合规经营情况的报告 根据中国证监会发《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告【2010】11号，以下简称”规定”）对证券经纪业务的合规性规定，本证券营业部对《规定》中证券经纪业务涉及的各个环节（包括但不限于账户业务操作规范性、适当性管理制度执行情况、客户回访工作情况、客户档案管理情况、信访投诉工作情况，营业部内控制度执行情况等）进行了自查自纠，对自查过程中所存在的问题及时进行整改与纠正，有效落实了《规定》的各项监管要求。现将本证券营业部的合规经营情况报告如下： 一、加强账户业务的规范性操作 针对《规定》中“建立健全客户账户业务相关制度”的要求，本营业部经自查后认为该方面已达到《规定》的要求。本营业部办理开户业务时要求对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，并用第二代身份证识别系统对身份证件进行识别。若识别时发现客户身份存在疑问的，立即要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料。 同时，为更好地加强开户环节中对客户的姓名和身份信息的真实性的审查工作，本营业部于2010年7月份进行了相关业务知识方面的培训；并于2010年8月初正式启用了拟上线一套身份验证系统，该系统与公安机关联网，由权威发证机关对客户的身份信息进行验证；且该系统由公司经纪总部和信息技术中心负责搭建，因此从这个角度而言本营业部在识别客户身份真实性上将更为严谨。 此外，本营业部对各类临柜业务（包含但不限于如资金账户及证券账户的开立业务、信息修改、注销业务、建立及变更客户资金存管关系、客户证券账户转托管和撤销指定交易业务、与客户权益直接相关的业务）流程中均要求业务经办人操作、复核人员复核并签章。与此同时，本营业部为了使得账户业务的操作体系更为严谨，在账户系统启用资金账户及证券账户开户的强制复核，通过不允许本人复核自己的操作的参数控制做到系统强制复核，并于2010年8月份已经启动柜台系统中的权益类操作和转托管业务复核功能。 二、完善适当性管理制度，有效落实各项措施 根据《规定》中“建立健全客户适当性管理制度”的各方面要求，本营业部的适当性管理基本达到合规要求。本营业部按照客户服务适当性工作平台的开发计划，于2010年12月底完成了第一期的开发工作，实现了客户风险测评、适当性服务产品的定制、客户问卷调查、客户资料的修改以及客户账户的持仓和关联资讯等功能。根据系统开发进度，已开发的功能正在试运行；预计将于2011年1月进一步完善系统功能并进入第二期系统开发。第一期系统主要实现了适当性管理的如下功能： （1）客户分类分级以及风险评估功能； （2）客户的分级分类和针对性资源配置； （3）资讯和服务客户自主选择以及选择结果的留痕； （4）其他对客户提供的一对一投资顾问服务的特色服务等。 同时，公司总部于2010年7月22日颁布执行了《湘财证券客户适当性管理制度》，该制度明确了提供与客户风险承受能力相适应服务相关细则和操作流程。本营业部的相关业务人员均接受了总部关于《湘财证券客户适当性管理制度》的学习与培训。目前，该制度的业务细则与操作流程都已在本营业部使用与备案，且本营业部在开展适当性管理过程中坚持以该制度与《规定》的相关要求为依据。 三、有效控制风险，加大对客户交易的监控力度 客户交易监控主要是由公司总部的合规部门和风控部门加强执行。根据《规定》中第三点“建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全”的相关要求，公司总部统一建立了资金划转、证券转移、交易活动的实时监控系统；并由合规风控管理总部牵头，根据“发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案”的要求，制定了《湘财证券经纪业务客户异常交易行为监控管理办法》，该制度于2010年9月30日已发布实施，本营业部目前也已使用与备案。 同时，为落实“统一建立、管理证券公司证券经纪业务交易风险监控系统”的要求，公司总部的合规风控管理总部和信息技术中心在已有的风险监控系统的基础上，进一步升级异常交易监控系统，并于八月底完成了系统上线工作；该系统加强分析设计实现关于盗买盗卖、交易所重点关注帐号监控等监控算法。 在这些制度与系统的有效运行与保障下，营业部截止目前未发生过盗买盗卖行为和向客户提供确定性判断的投资建议和谋取不正当利益的违规行为。 四、做好客户回访工作，提高客户服务水平 客户回访工作主要是由本营业部与公司总部的客户服务部门相互配合完成。对照《规定》关于健全客户回访工作的各项要求，营业部客服人员每隔**时间对 %的客户进行电话回访，对*%的客户进行上门回访，回访内容严格按照《规定