北新路桥：募集资金使用管理制度（xxxx年7月）.pdfVIP

新疆北新路桥建设股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范新疆北新路桥建设股份有限公司（以下简称“公司”）募集 资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权益，依照《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进 一步规范上市公司募集资金使用的通知》等法律法规的规定和要求，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募 集用于特定用途的资金。 第三条 募集资金投向必须符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等 法律和行政法规的规定，以提高股东回报、增加公司资产收益为目的。 第四条 公司必须按信息披露的募集资金投向和股东大会、董事会决议及审 批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。 第五条 公司授权的保荐代表人在持续督导期间，应当对公司募集资金管理 事项履行保荐职责，并按照有关规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金的存放 第六条 公司实行募集资金专户存储制度。除募集资金专用账户外，公司不 得将募集资金存储于其他银行账户；公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其 他资金存储于募集资金专用帐户。 第七条 公司募集资金具体应按以下规定执行： （一）专用账户的设立由公司董事会批准，在公司申请公开募集资金时，将 该账户的设立情况及相关协议与申报材料一并报相关证券监管部门备案。 1 （二）募集资金到位后，公司财务部门应及时办理验资手续，由具有证券从 业资格的会计师事务所审验并出具验资报告；设立专用账户进行管理，专款专用， 专户存储。 （三）公司认为募集资金数额较大，并且结合投资项目的信贷安排，确有必 要在一家以上银行开设专用账户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专用账户 存储原则的前提下，经董事会批准，可以在一家以上银行开设专用账户。 第三章 募集资金的使用 第八条 公司应按董事会承诺的投资项目、投资金额和投入时间使用募集资 金，保证各项工作按计划进度完成，并定期向公司董事会报告、公开披露投资项 目的实施进度情况。 第九条 公司在使用募集资金时（包括闲置募集资金补充流动资金），应当 严格按照公司财务管理制度履行资金使用审批手续。每一笔募集资金的支出均须 由有关部门按照资金使用计划，根据项目实施进度，提出用款额度，按公司资金 使用审批程序逐级审核。 第十条 确因不可抗力致使项目不能按承诺的计划（进度）完成时，公司必 须及时披露实际情况并应说明原因。 第十一条 公司对募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规范性文 件的规定。募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列用途使用，对确因市场 发生变化，需要改变募集资金投向时，必须经公司董事会审议，并依照法定程序 报股东大会审批。 第十二条 闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的 生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及 其衍生品种、可转换公司债券等的交易。 第十三条 超过本次募集金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须 经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。独立董事、保荐人须单独发表 意见并披露。 2 第十四条 公司拟变更募集资金投资项目的，应当在提交董事会审议通过后 按规定及时公告，并披露以下内容： （一）原项目基本情况及董事会关于变更募集资金投资项目的原因说明； （二）董事会关于新项目的基本情况、可