山东南山铝业股份有限公司关于内部控制的自我评价报告.PDFVIP

山东南山铝业股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 一、公司基本情况 山东南山铝业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系根据山东 省烟台市经济体制改革委员会烟体改[1993]44 号文批准,由龙口市新华毛纺 厂整体改制并采取定向募集方式设立的龙口市南山实业股份有限公司，1993 年 3 月在龙口市工商行政管理局注册成立。后由山东省体改委鲁体改函字 [1997]35 号文重新确认,并得到山东省人民政府鲁政股字[1997]29 号文正式 批准，同时在山东省工商行政管理局重新注册，并更名为山东南山实业股份有 限公司，股本为25,700.00万元。 公司于2004年10月19日向社会公开发行了8.83亿元五年期可转换债券, 截止2006年8月18日，可转换债券持有人累计转股196,090,591股，公司新 增注册资本196,090,591.00元；根据《山东南山实业股份有限公司股权分置 改革方案》和《山东南山实业股份有限公司2006年第二次临时股东大会暨相 关股东会议决议》的规定，公司以资本公积向2006年3月10 日登记在册的全 体流通股股东转增资本，新增注册资本165,704,622.00元，以上合计新增股 本361,795,213.00元，公司股本变更为618,795,213.00元，并更名为山东南 山铝业股份有限公司。 经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2007]93号文《关于核准山东 南山铝业股份有限公司非公开发行股票的通知》的核准，公司于2007年4月 26日向控股股东-南山集团有限公司（原名称为：“南山集团公司”）发行70,000 万股人民币普通股，每股面值1元；控股股东-南山集团有限公司以持有的包 括龙口东海氧化铝有限公司75%股权、南山集团有限公司10万吨电解铝及配 套碳素、60万千瓦热电机组资产、烟台东海铝箔有限公司75%股权在内的铝及 其配套资产（以下简称“铝电资产”）等净资产出资，公司新增股本7亿元， 公司股本变更为1,318,795,213.00元。 公司于2008年4月18 日向社会公开发行了28亿元五年期可转换债券, 截 至2009年9月17 日止，可转换债券持有人将持有的可转换公司债券人民币 1 2,794,771,000.00元转增股本，2008 年转股651股，2009年转股331,918,631 股，合计转股331,919,282股，其余可转换公司债券5,229,000.00元由公司 赎回，公司新增股本331,919,282.00元，公司股本变更为1,650,714,495.00 元。 经中国证券监督管理委员会以证监许可字[2010]197号文《关于核准山东 南山铝业股份有限公司非公开发行股票的通知》的核准，公司于2010年3月 23日向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）28,344万股，公司股本 变更为1,934,154,495.00元。 公司营业执照注册号为370000018024165,公司住所为龙口市东江镇前宋 村，公司法定代表人为宋建波。 公司属于有色金属压延加工业，经营范围为：前置许可经营项目：许可证 范围内电力生产、（以下限分支机构经营）天然气销售。一般经营项目：石墨 和碳素制品，铝及铝合金制品开发、生产、加工、销售；批准范围的自营进出 口、进料加工和“三来一补”业务（以上国家有规定的须凭许可批准经营）； 装饰装修及铝合金结构制品、铝门窗的安装（须凭资质证书经营）；模具设计 与制造；燃气灶具销售。 公司的基本组织结构为:股东大会是公司的最高权力机构,董事会是股东 大会的执行机构,总经理负责公司的日常经营管理工作,监事会是公司的内部 监督机构。公司下设财务部、审计部、外贸部、招标办、人力资源部、企管部、 销售经营部、办公室、证券部等职能部门,拥有烟台锦泰国际贸易有限公司、 南山铝业澳大利亚有限公司、南山美国有限公司、南山铝业新加坡有限公司、 山东南山科学技术研究院、南山美国先进铝技术有限责任公司六家全资控股子 公司，且拥有烟台南山铝业新材料有限公司、龙口南山铝压延新材料有限公司、 龙口东海氧化铝有限公司、烟台东海铝箔有限公司四家控股子公司，还有南山 集团财务有限公司、海湾铝业有限公司两家参股公司。 二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则 （