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中日出口结构测度及的影响因素的研究 　　摘 要：使用出口复杂度指数，利用1995年―2014年《标准国际贸易分类》三位码数据，从产品层面、产业层面及国家层面测度中日制造业产品出口结构，并通过岭回归解析两国出口复杂度影响因素。研究发现：在产品结构方面，中、日出口分别集中于中低、中高复杂度产品；在影响因素方面，人力资本、研发支出对中日均有显著影响，人口规模对两国均无显著影响，FDI与加工贸易对中国有显著正向影响，人均GDP对日本有显著正向影响。 　　关键词：制造业产品；出口复杂度指数；岭回归；影响因素 　　中图分类号：F43/47 文献标识码：A 文章编号：1004-2458（2016）03-0012-08 　　DOI：1014156/jcnkirbwtyj201603002 　　一、引 言 　　随着全球产品内贸易的不断发展，国际垂直产业链分工日益深化。有关国际贸易问题研究的重点逐渐从出口规模转向出口结构和出口质量，出口复杂度指数相应成为关注的热点[1]。该指数从世界各国每种产品出口额角度度量每种产品技术含量，在一定程度上避免了由于各国出口规模不同而引起的误差[2]，为测度各国出口结构提供了一个更深入的分析视角。 　　有关出口复杂度方面的国内外文献主要从以下两个角度入手，第一个角度，出口复杂度指数的测度。目前应用广泛的有两种方法：第一种是收入指标（PRODY）法，由Hausmann等（2005年）[3]对Michaely（1984年）[4]提出的出口技术复杂度指标（TSI）进行改进，通过各国收入水平测算得出。近年，越来越多的国内外学者使用该方法比较两国出口结构的变化。如，国内学者汤碧（2012年）使用该指数分析了中日韩三国高技术产品技术结构特征及变化趋势[5]，国外学者Felipe（2014）根据该指数对154个国家出口结构进行比较[6]。第二种是出口相似度指标（ESI）法，由Schott（2006年）[7]对Finger and Kreinin（1979年）提出的出口复杂度指数改进而来，通过衡量一国出口商品与发达国家出口商品集的相似重叠程度来测度。如，国内学者（戴翔和张仁震，2011年）使用出口相似度指数得出中国与OECD国家相比出口复杂度仍存在较大差距的结论[8]，国外学者（Córcoles等，2014年）使用该指数研究了世界主要国家的出口复杂度发展状况[9]。第二个角度，出口复杂度的影响机制。出口复杂度演进机理非常复杂，学者强调较多的因素包括经济增长、研发支出、人力资本、FDI推动、加工贸易、人口规模等。 　　如，国内学者（杨晶晶等，2013年）通过省级面板数据得出研发支出对出口复杂度有正向促进作用[10]，国外学者（Carcia 等，2012年）得出人力资本是影响出口复杂度的重要因素[11]。 　　综上所述，已有文献不乏可借鉴之处，如，出口复杂度指标的衡量方法、影响因素测算指标等。然而，已有文献主要针对两国国家层面出口复杂度的测度和剖析，缺少针对两国各层面出口复杂度的测度和有针对性的解析。中日作为世界第二大和第三大经济体，出口规模不断扩大，两国贸易关系不断增强。中日处于不同的经济发展阶段，贸易互补性大于竞争性[12]。拓展中日经贸合作关系，对于解决日本经济结构性困境和推动中国产业结构的调整意义重大，并且有助于缓和两国政治关系[13]。文章利用1995年―2014年三位数《标准国际贸易分类》数据，分别从产品、产业、国家层面，更加细致的比较分析中日制造业产品出口复杂度的演变，并使用岭回归比较中日出口复杂度影响因素，得出演变规律及变化原因。 　　二、研究方法及数据来源 　　（一）研究方法 　　理论上，测定一国出口产品复杂度最直接的方法是计算每一种产品的研发技术含量，但是产品层面的研发数据较难获得，诸多学者提出了替代的测算方法。考虑到数据的可获得性和研究目的，文章采用Hausmann（2005年）的方法计算出口复杂度指数，该方法使用所有国家出口产品人均GDP的加权平均来表示，记为PRODY。其计算可以分为两步，第一步先测算每种产品的出口复杂度： 　　PRODYK=∑W XWK/XWYW∑WXWK/XW（1） 　　其中PRODYK，为制造业产品K的出口复杂度。XWK、XW分别代表W国家K产品的出口额、W国家总出口额。分子代表W国家K产品占W国家总出口额的比重，反映K产品在W国的重要性，分母代表世界所有出口K产品国家占其总出口额比重。YW为W国家人均收入水平，通常用人均GDP表示，文章按照购买力平价 （PPP） 衡量（2005 年不变价国际元）。使用该方法计算的原理来源于李嘉图的比较优势理论，一国生产出口何种产品取决于该国生产该种产品的比较成本，即高工资国家生产高复杂度的产品，低工资国家生产低复杂度的产品