山东海运股份有限公司投资管理办法（修订）.PDFVIP

公告编号：2018-064 证券代码：835589 证券简称：山东海运 主办券商：中泰证券 山东海运股份有限公司投资管理办法 （修订） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本制度经公司2018 年9 月20 日第二届第五十六次董事会审议通过，无需股 东大会审议通过。 制度的主要内容，分章节列示： 1．总则 1.1 为提高山东海运股份有限公司（以下简称“公司”）投资管理水平，规 范投资行为，防范投资风险，提高投资效益，确保国有资产保值增值，促进公司 持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资 产法》等法律、行政法规及制度规定，结合公司实际，制定本办法。 1.2 投资遵循下列原则： 1.2.1 合法合规原则。投资行为应符合国家法律、法规和投资项目所在地的 有关政策规定，不损害出资人利益。 1.2.2 战略引领原则。投资项目应符合国家及我省经济发展战略、产业政策、 国有资本布局和结构调整方向，符合公司发展规划实施总体要求，有利于突出主 业、提高企业竞争力，充分发挥投资对公司战略规划目标的支撑作用。 1.2.3 投融匹配原则。项目的投资规模应与公司及其出资企业的资产经营规 模、资产负债水平和实际融资能力等相适应，非金融企业类投资主体的资产负债 率原则上控制在70%以内。 1.2.4 科学管理原则。根据公司及其出资企业的股权结构、行业特点，结合 项目类别、投资金额大小，科学划分决策权限。 1.3 本办法所称投资指以货币资金、实物资产、有价证券、股权资产、无形 资产等不同资产形式参与投资，以期未来获得回报的经济行为。本办法的投资范 公告编号：2018-064 围可包括： 固定资产投资：指进行基本建设、船舶购置和技术改造等； 无形资产投资：指购买专利权、商标权、土地使用权、海域使用权、采矿权 等； 长期股权投资：指对其它法人的投资活动，包括投资设立权属企业、对外收 购、兼并、股权交换形成的投资、对权属企业追加投资等； 金融投资：指投资商业银行、非银行金融机构以及证券投资、期货投资等。 1.4 本办法适用于公司总部及出资企业。 出资企业指公司直接出资的境内外一级全资、控股子公司。控股子公司指公 司直接或间接合计拥有产（股）权比例超过50%，或拥有产（股）权比例未超过 50%，但为第一大股东，并且通过股东协议、公司章程、董事会决议或者其他协 议安排能够对其实际控制的公司。 2．投资管理机构 2.1 公司投资行为的投资管理机构为股东大会、董事会、总经理办公会，相 关管理权限划分如下： 2.1.1 股东大会决定年度投资计划。 2.1.2 董事会负责制定年度投资计划，决定公司的投资方案。 2.1.3 总经理办公会负责拟定投资方案。 2.2 公司投资管理工作由投资管理部门牵头负责，拟定具体投资方案并负责 实施。其他相关职能部门按职责分工参与。 2.3 公司可以聘请法律、财务及行业专家，提供客观公正、专业前瞻的政策 咨询及投资建议。必要时，组织专家参与投资项目的调研论证或审议。 2.4 出资企业提交其董事会、股东（大）会关于投资行为的议案，应由公司 派出产权代表根据相关制度和事项授权发表意见，具体可参照公司派出产权代表 履职相关制度执行。 3．投资计划管理 3.1 公司根据发展战略规划编制年度投资计划，出资企业的各类投资活动还 应纳入公司的投资计划管理。 3.2 公司按照“自下而上、自上而下、上下结合”的工作程序编制年度投资 公告编号：2018-064 计划。 3.3 年度投资计划应与年度经营计划、年度财务预算相衔接，年度投资规模 应与合理的资产负债水平相适应。