稽查部工作职责.docxVIP

稽查部工作职责 岗位设置：稽查岗、反洗钱岗、内审岗 稽查部工作职责 （一）制定年度合规稽查工作计划，确定合规稽查工作内容，按 计划组织实施合规稽查工作。 （二）检查公司执行国家有关法律、法规及监管要求的情况。 （三）监督检查公司总部和营业部合规、合法的执行情况。 （四）调查处理公司外部、内部投诉和纠纷。 （五）检查公司内控、风险控制的落实情况。 （六）根据工作检查小组要求对公司各部门的制度执行情况、内部存有争议的事件、客户诉求等，在公平、公正的原则下进行调查处理和明确责任，为客户对公司的服务情况、业务部门对后台人员的履职情况以及各部门中出现的问题导致客户或员工对公司提出诉求建立渠道。 （七）根据人民银行要求做好反洗钱监控及上报工作。 （八）根据制定的合规培训计划及新下发的期货法律法规和配套规定，组织部门内部合规培训或对公司全体员工进行合规培训，强化公司合规文化及体系建设。 （九）公司首席风险官要求稽查的其他事项。 （十）公司总经理要求稽查的其他事项。 稽查岗岗位职责 （一）合规稽查。对公司或各营业部的业务、财务及其他管理活动具体稽查，部门检查：不定期对总部负责部门进行现场检查；营业部审核：定期对所负责营业部进行非现场稽查以及不定期对营业部进行现场检查；专项检查：根据法律法规及监管要求，对公司各部及各营业部进行专项检查，出具专项检查报告。 （二）稽查公司总部和营业部各业务环节的合规性。 1、业务经营活动的合规稽查： （1）检查各项经营业务是否超越范围。 （2）检查有关合同、协议订立和执行是否符合规定。 （3）检查是否严格按照国家有关规定和公司的现行内控制度来开展经纪业务及其他业务活动。 2、内控制度的合规稽查。稽查部门要负责公司内控制度的综合管理，督促检查公司及所属营业部内控制度的执行情况。 3、开户环节的合规稽查： （1）检查公司的开户管理制度是否完善，并有效执行。 （2）检查客户签署合同的手续是否规范、完整、自然人身份证明、法人营业执照、客户影像资料等合同要件是否齐备、规范。 （3）检查是否向客户进行了期货交易风险揭示。 （4）检查是否存在接受不符合规定条件的单位或个人委托的情形。 （5）检查是否完整保存了投资者开户资料和影像资料，是否对合同进行统一编号登记管理。 （6）检查金融期货适当性制度是否合规，主要检查公司是否建立健全各项适当性制度，执行情况如何，对金融期货开户过程中投资者身份资质审核的真实性、流程的合理合规性、资料保管的完整性等情况进行审核。 （7）检查是否能够及时了解营业部客户的开户、撤户情况，营业部合同是否由公司总部统一管理。 （八）检查公司开户环节中其他业务是否符合监管部门的要求。 4、交易环节的合规稽查： （1）检查公司的交易管理制度是否完善，并有效执行。 （2）检查公司是否存在《期货交易管理条例》所列的违规交易行为。 （3）检查公司是否按规定妥善保存同步录音或其他形式的交易记录。 （4）检查公司是否存在伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料。 （5）检查公司是否建立并执行错单处理制度，并保存错单处理记录。 （6）检查公司交易环节中其他业务是否符合监管部门的要求。 5、结算环节的合规稽查： （1）检查公司结算管理制度是否完善，并有效执行。 （2）检查公司是否执行每日无负债结算制度。 （3）检查公司对结算数据处理是否及时，有无完整备份。 （4）检查公司对交易、结算、交割资料是否按规定的时间保存。 （5）检查公司结算环节中其他业务是否符合监管部门的要求。 6、风险管理的合规稽查： （1）检查公司是否设立了风险管理岗位。 （2）检查公司是否建立并有效执行风险管理办法。 （3）检查公司是否对营业部执行统一风险控制。 （4）检查公司是否在合同中与投资者约定必要的、合理的风险控制条件，如保证金收取比例、风险率、强行平仓约定等。 （5）检查客户追加保证金是否及时，是否严格执行强行平仓制度。 （6）检查公司是否存在透支交易等行为。 （7）检查是否建立了风控日志及相关的录音记录。 （8）检查公司风险管理的其他工作是否符合监管部门的要求。 7、金融期货投资者适当性制度的合规稽查： （一）检查公司是否按照监管部门要求建立健全各项适当性制度。 （二）检查各项制度的执行情况。 （三）对金融期货开户过程中投资者身份资质审核真实性、流程的合理合规性、资料保管的完整性等情况，进行评价。 8、信息技术管理情况的合规稽查： （1）检查公司是否制定并有效执行计算机系统管理制度。 （2）检查公司机房设施是否符合监管要求。 （3）检查公司技术人员的配备与管理是否符合监管要求。 （4）检查公司交易、行情系统与结算系统能否安全、可靠地满足经纪业务的需要。 （5）检查公司交易、行情系统及连接交易所和营业部的通信系统是否能够保证安全、通