浙江省2015年上半年证 券从业资格考试：证 券价格指数考试题.docxVIP

浙江省2015年上半年证券从业资格考试：证券价格指数考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、（）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。 A．首次公开发行股票询价制度 B．上市保荐制度 C．上市审核制度 D．股票定价制度 2、发行人应在招股说明书中披露持股量列——的自然人及其在发行人单位任职。 A．最大3名 B．最大5名 C．最大10名 D．最大15名 3、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 4、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。 A．姓名 B．国籍 C．境外居住权 D．配偶姓名 5、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。 A．净价交易 B．市价交易 C．全价交易 D．竞价交易 6、在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的__。 A．融资利率 B．收益率 C．持有时间 D．即时价格 7、优先认股权是指__。 A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利 C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 8、证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。 A．管理人 B．托管人 C．份额持有人 D．监管人 9、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的__。 A．20% B．30% C．40% D．50% 10、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括__。 A．简单(净值)收益率 B．预期收益率 C．时间加权收益率 D．算术平均收益率11、基金管理人的最主要职责是负责__。 A．受托资产管理 B．基金资产清算和会计复核 C．基金资产的保管 D．基金资产的投资运作 12、某投资者用952元购卖了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算，其到期收益率是__ A．15% B．12% C．8% D．14% 13、根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。 A．证券公司治理结构健全 B．证券公司内部控制有效 C．风险控制指标符合规定 D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 14、下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是__。 A．美国“9·11”事件 B．某些上市公司倒闭 C．自然灾害 D．证券经纪商违规操作 15、MACD指标出现顶背离时应__ A．买入 B．卖出 C．观望 D．无参考价值 16、2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是__。 A．特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债 B．2007年8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债 C．2007年9月至12月，财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在 4.41%～4.69%之间 D．2007年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债 17、网上竞价发行方式也可以称为__。 A．招标购买方式 B．承销购买方式 C．同一价购买方式 D．支付购买方式 18、保荐机构辅导工作完成后，应当由（）进行辅导验收。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．相应中国证监会的派出机构 D．中国证券业协会 19、公司剩余资产分配的程序是__。 A．分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 B．支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东 C．支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D．支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东 20、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作__，提醒投资者给予特别关注。 A．重大风险提示 B．投资风险提示 C．重大