2015年下半年内蒙古证 券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题.docxVIP

2015年下半年内蒙古证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会__。 A．进行整理 B．继续向下 C．反转向下 D．不能判断 2、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。 A．10万元以上15万元以下 B．15万元以上20万元以下 C．20万元以上50万元以下 D．30万元以上50万元以下 3、资产评估报告书必须由__。 A．资产评估机构独立撰写 B．资产评估委托方独立撰写 C．政府主管部门撰写 D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 4、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 5、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。 A．证券公司 B．保险公司 C．基金管理公司 D．商业银行 6、证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。 A．5% B．10% C．15% D．20% 7、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。 A．当日最高和最低成交价格之间 B．当日已成交的平均价 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价 8、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。 A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价 9、基金资产的所有人为__。 A．基金管理人 D．基金托管人 C．基金份额持有人 D．基金销售机构 10、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的__。 A．30% B．50% C．70% D．80%11、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。 A．发行保荐书 B．财务报表及审计报告 C．内部控制鉴证报告 D．发行公告 12、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。 A．制定融资融券业务的基本管理制度nbsp; B．制定融资融券业务操作流程nbsp; C．融资融券业务的具体管理和运作nbsp; D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 13、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。 A．《管理暂行办法》 B．《证券投资基金会计核算办法》 C．《货币市场基金管理暂行办法》 D．《中华人民共和国证券投资基金法》 14、关于托管人职责的描述，不正确的是（）。 A．对所托管的不同基金财产分别设置账户 B．为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值 C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 D．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 15、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。 A．期末基金份额净值 B．期末可供分配基金份额利润 C．加权平均基金份额本期利润 D．净值增长指标 16、公开发行的可转换公司债券，如果存在__的情况，应当召开债券持有人会议。 A．公司持有金额较大的交易性金融资产 B．保证人或者担保物发生重大变化 C．净资产收益率平均低于6% D．被注册会计师出具保留意见的审计报告 17、所有关于基金绩效衡量的指标均是__。 A．事前衡量 B．事后衡量 C．全面衡量 D．局部衡量 18、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。 A．建设国债 B．特种国债 C．赤字国债 D．战争国债 19、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于__。 A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为 20、在我国，基金管理人只能由__担任。 A．商业银行 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司 21、境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。 A．港元 B．美元 C．人民币 D．上市地货币 22、根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。 A．B股 B．A股 C．债券 D．基金 23、（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 A．基金投资者，基金托管人 B．基金管理人，基金投资者 C．基金管理人，基金托管人 D．基金销售人员，基金投资者 24、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。 A．股票 B．公司债券 C．商业票据 D．金融证券 25、上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。 A．3 B．6 C．12 D．18 二、